垦质发〔2018〕16号
关于印发《关于进一步落实特种设备
使用单位安全主体责任工作的
实施方案》的通知
各特种设备使用单位：
现将《关于进一步落实特种设备使用单位安全主体责任工作的实施方案》印发给你们，望认真贯彻执行。
2018年3月6日
关于进一步落实特种设备使用单位 安全主体责任工作的实施方案
为进一步落实特种设备安全主体责任，提高特种设备使用单位管理水平，全面推进我区特种设备使用单位落实安全主体责任规范化建设，预防和遏制特种设备安全事故的发生，保障全区特种设备安全形势明显持续稳定，根据有关要求，制定本方案。
一、指导思想
坚持以安全发展为目标，以提高特种设备使用安全管理水平为目的，以“企业主动、推动、部门联动”为原则，进一步加强特种设备安全监察工作，全面落实特种设备使用
单位安全主体责任，促进我区经济社会又好又快发展。
二、工作目标
通过深入推行特种设备企业安全主体责任制，全面推进“三落实、两有证、一检验、一预案”（即落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度，设备有使用证、作业人员有资格证，按期检验设备，制定应急救援预案并定期演练）的落实，健全特种设备安全责任体系，推动特种设备安全工作各项措施有效落实，以遏制重特大事故、避免一般事故，有效控制事故率、安全监管总体水平明显提高为目标，努力使全区特种设备安全形势持续稳定。
三、工作措施
1、督促企业履行安全承诺。在全区范围内，继续推行特种设备使用单位法定代表人“特种设备安全承诺制”。通过公开承诺、社会监督和加强执法检查，督促特种设备使用单位认真执行特种设备安全生产法律法规，落实安全技术规范的有关规定。各单位要在厂区显着位置公开《特种设备安全管理承诺书》，要采取有效措施将公开内容落实到位。
2、积极开展安全管理标准化达标活动。2017年，市质监局、市安监局联合下发了《关于特种设备使用单位全面推行安全管理标准化评价工作的意见》（东质发〔2017〕2号），对全市特种设备使用单位推行特种设备安全管理标准化评
价工作进行了部署。今年，要在全区范围内，全面部署开展特种设备安全管理标准化达标工作。各企业要认真学习领会特种设备安全评价工作的意见和要求，扎实开展特种设备安全标准化工作。标准化达标工作要与化工企业转型升级工作相结合，分企业自查自改、自评自报和第三方机构验收评定三个阶段进行。通过开展标准化创建，切实提高企业的特种设备安全管理水平，及时消除各类事故隐患，进一步夯实特种设备安全监管水平。
3、实行特种设备企业分类监管。根据特种设备使用单位安全管理水平、设备的危险程度、设备安全状况等情况，充分运用标准化达标评价结果，将全区特种设备使用单位划分为不同的类别，采取不同的监管措施。对安全工作比较重视，能够做到“三落实、两有证、一检验、一预案”，安全措施有保障，并且连续3年未发生特种设备事故的特种设备使用单位，可充分发挥这类企业履行特种设备安全主体责任的自觉性和主动性；对特种设备安全意识差、设备危险程度高、安全使用管理状况差的企业，实行严格监管，加大监督力度，增加监察频次。同时，依据实际监管情况，实行动态的升降级制度。通过实行分类监管，引导企业提高特种设备安全意识，切实消除事故隐患，减少和防止违法行为，落实主体责任。
4、全面推行专家查隐患工作机制。自2018年开始，全
区化工行业的特种设备使用单位应聘请市、区级特种设备安全专家或委托特种设备专业检验检测机构，至少每半年对本单位在用特种设备开展一次安全检查，检查情况应形成书面报告进行存档。专家聘用、检查记录及隐患处理情况应由企业安全负责人签字、单位盖章后，分别于6月份和12月份报区质监局。
5、安全状况定期公示。各单位要在生产厂区公告栏上对特种设备管理状况予以公开。公开项目包括本年度到期和超期设备情况、重要特种设备情况。其中本年度到期设备情况包括所属装置区名称和设备数量、到期时间和拟检验时间；超期设备情况应公开超期设备所属装置及数量、上次检验有效期和拟检时间；重要特种设备信息应公开所在位置、设备数量和安全责任人等内容。
6、特种设备注册登记信息标识标注工作。根据特种设备的注册登记和检验情况，各单位要在特种设备显着位置粘贴特种设备标识牌，标识牌的内容包括设备名称、使用证号、注册代码、出厂编号、工作介质、运行参数、检验有效期、安全责任人等信息。特种设备注册登记信息和检验日期标注工作是特种设备安全管理的基础性要求，也是强化群众监督的有效措施，各单位要认真落实到位。要定期对标注信息进行检查，采取措施确保标识到位、信息更新及时准确。
7、加强特种设备从业人员培训考核。特种设备使用单
位要加强对特种设备安全管理人员和作业人员岗位的教育培训，定期开展岗位练兵和应知应会等培训教育活动。持证的特种设备管理人员和作业人员应为岗位需求数量的1.5倍，防止因人员流动导致持证人员不足。在证件有效期内，每名持证人员的继续教育培训不得少于15课时，学习考核不少于1次。区质监局特监大队要建立对特种设备作业人员年度培训考核登记制度，每年组织2～3期特种设备作业人员安全知识培训班，不断强化对特种设备法律法规和技术规范的有关规定的培训。通过加强宣传教育和实施培训考核，进一步提高特种设备作业人员的业务能力。
8、加大隐患查处和惩治力度。区质监局特监大队要进一步加强对重点企业、重点设备、重点隐患的执法检查力度，严查严办一批隐患。通过下达隐患整改指令、责令限期整改和逾期立案处罚，切实推动隐患企业的整改进度。对逾期未改企业，在采取行政处罚的同时，要充分利用新闻媒体、部门网站等渠道公开隐患企业的相关信息，并及时通报企业所在地有关情况，必要时上报安委会实施挂牌督办。
四、实施步骤
（一）安排部署、宣传发动阶段（即日起至3月底） 各单位根据本方案的统一安排和部署，要充分利用公司（厂区）板报、专栏、工作例会、班组会等宣传阵地，广泛
宣传落实特种设备使用单位安全主体责任的重要性和必要性，充分调动和发挥企业职工的积极性和主动性，营造浓厚的氛围。3月底前，各单位完成《特种设备安全管理目标责任书》的签订和公示工作，承诺书盖章签字后报区质监局监察科。
（二）自查整改阶段（4月1日至5月31日） 1、开展自查。各单位要对照安全主体责任的要求，逐项检查，切实将本方案确定的具体措施和工作要求不折不扣的落实到位。认真查找在机构和制度建立、安全投入、隐患整改和设备检验、人员培训及持证、设备维护保养、应急救援体系建设等方面存在的问题和不足，不断进行整改完善。
2、整改完善。区质监局特监大队要按照“属地监管、分级负责”的原则，及时检查、指导、督促企业的自查自改工作，帮助企业解决实际问题。各单位要将查出的问题逐条逐项予以落实，要将自查发现的问题和整改情况形成书面资料予以存档管理。
3、示范推动。根据特种设备使用单位安全主体责任的落实情况，年底，确定5-6家特种设备使用单位作为落实特种设备安全主体责任的示范单位，以此引导和带动全区特种设备生产使用单位全面加强安全管理，提升特种设备安全管理水平。
（三）检查评价、督促整改阶段（6月1日至8月30日） 在特种设备使用单位自查自整自评的基础上，填写“标准化评价报告”，于5月31日前报区质监局。区质监局将按照有关要求和评价标准，借助第三方评价机构的力量组织对特种设备使用单位安全主体责任落实情况的考核评价，对发现的问题和隐患，下达《责令整改指令书》，督促企业限期完成整改。
（四）总结验收阶段（9月1日至10月30日） 根据标准化评价表，对最终考评得分在900分以上的企业予以通报表扬，得分在700分以上不达9分的企业，要限期整改，通过整改达到900分以上；对最终考评得分在700分以下的企业，区质监局特监大队实施重点审查，存在违反法律法规和技术规范的，依法实施处罚，特种设备有重大安全隐患的坚决采取行政强制措施，典型案件将在媒体公开曝光。通过以上措施，确保企业隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。各单位的评价得分情况将在有关网站、媒体予以公开。
五、工作要求
（一）提高认识，加强领导。落实特种设备使用单位安全主体责任是搞好特种设备安全工作的基础，是实现特种设备安全运行的根本。特种设备使用单位要充分认识活动的重
要性和必要性，高度重视，加强领导，精心组织，周密部署，确保工作顺利推进。
（二）明确责任，严格监管。特种设备使用单位要明确企业内各部门、各环节、各岗位的安全责任，真正承担起安全管理、安全投入和安全培训教育等方面的主体责任，实现特种设备的安全运行。安全监察机构要把落实特种设备生产使用单位安全主体责任与日常监管工作结合起来，与严肃查处特种设备违法行为结合起来，确保抓出成效。
（三）加强宣传，营造氛围。要充分发挥广播、电视、报纸、网络等媒体的作用，大力宣传《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等相关法律法规和文件规定，曝光违法违纪行为，发挥典型示范作用，组织现场观摩和学习交流活动，切实增强特种设备使用单位的安全主体责任意识，努力营造全社会关心、支持特种设备安全的良好氛围。
附件
东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
评价单位：评价日期：年月日至年月日
项目 管理要素（分值） （分值） 扣除 内容要求 文件（管理手册、规章制度、岗位职责、操作规程、应急预案等）由授权人员批准发布； 文件内容完整，符合本标准和安全技术规范规定，满足实际需要； 文件有唯一性、修订状态、完整性标识，控制分发； 法规、技术规范、标准齐全； 评分标准 批准手续不符合要求或未发布的，每项扣1分； 内容不满足要求的，每处扣0.5分； 1.查阅文件、抽查文标识、发放、回收等不符合要求的，件发放回收记录； 每项/次扣0.1分； 2.抽查相关职能部门/人员持有的文件； 每缺1项，扣1分； 3.检查有效文件目录，核查实物； 4.检查记录的存贮条件和管理情况。 评价方法 分值 不符合事实及所扣分值 安全管理体系 （200） 文件 要求 定期评审，适时更新，更新时再次得到批准，没有定期评审扣1分，评审时有遗（140） 回收作废的文件； 漏的每项扣0.1分； 使用场所方便获取现行有效文本； 不方便获取的，每处扣1分； 记录的范围、种类、内容、记载、更改、归档、索引、标识、保管、保存期限、销毁等要求清记录管理不符合要求的每项次扣晰明确，满足法规要求并足以证实管理体系运0.5分。 行有效。 管理 方针 经主要负责人或授权负责人正式签发； 进行宣贯，相关人员熟知。 按文件要求考核计分； 没有宣贯或者相关人员不熟知的，每次扣0.5分。 按文件要求考核计分。 未分解的扣1分； 无计划扣0.5分，未考核扣0.5分。 查阅文件和记录。 查阅文件和记录，与 有关人员座谈了解。 （10） 管理 目标 （20） 经授权人签发； 在相关职能层次上分解； 有考核计划并实施。 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
管理要素（分值） 项目 内容要求 （分值） 设专兼职管理部门、管理人员； 有明确的管理组织网络图和相关职能层次（主要负责人、授权负责人、专兼职部门、专兼职管理人员、相关部门、相关人员、操作人员）的岗位职责权限规定满足法规规定并符合本单位实际； 未明确专（兼）职部门、管理人员的分别扣1分； 查阅机构设置、人员授权、岗位职责权限等文件； 内容和批准手续按文件要求扣分； 查阅信息沟通的制度规定，核查信息处置记录。 评分标准 评价方法 分值 扣除 不符合事实及所扣分值 职责、权限 安全管理体系 与沟通 （30） 信息沟通（传达、反馈）渠道有明确规定，没有明确沟通（信息反馈方式、方保证通畅。 法）渠道的扣1分。 作业人员及相关人员的资质、学历、技能和经验有明确规定； 资质、能力 人员要求（100） 有人员培训计划并实施，有培训记录； 和培训 （50） 建立作业人员培训考核台账、档案； 作业人员持证上岗。 内容与批准手续按文件要求考核； 1.查阅人员资质、学历、技能和经验方面的制未制订人员培训计划、计划未实施度规定； 的分别扣1分，执行有缺陷的扣2.检查培训计划，抽查 0.1～0.5分； 培训记录； 未建立的扣3分，内容不完善的扣0.1至2分； 未持证上岗的每人扣1分。 3.查阅作业人员台账，现场核查生产单元、岗位设置情况和持证情 作业人员配置 （50） 符合作业人员配置的最低要求，满足实际需要。 有明确的采购管理要求； 况。 每缺少1人扣1分。 特种设备管理 （450） 采购 （60） 内容和批准手续按文件要求考核； 1.查看制度规定，检查设备档案，必要时现场无验收记录的扣1分/台，验收记录核查设备； 采购的设备（含安全装置、配件）经过验不符合要求的每项扣0.1至0.5分；收且符合相应安全技术规范和合同要求，采购的设备（含安全装置、配件）2.现场核查瓶装所体所验收记录内容、签字、验收日期齐全完整； 用气瓶的符合性； 不符合规定的，每台件扣1分； 采购的瓶装气体所用气瓶标识齐全有效，不符合要求的，每只扣0.1分，总在检验有效期； 扣分不超过2分； 3.检查主要受压元件或受力构件保管情况。 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
管理要素（分值） 项目 内容要求 （分值） 主要受压元件或受力构件标识清晰、齐全完整可追踪； 采购（续） 验收发现的问题得到妥善处理； 验收记录和出厂文件归档。 施工单位具有相应资质； 未归档的，每台件扣0.5分。 施工单位无资质或超资质的，扣6分； 可追踪性不满足要求的，每项次扣0.5分； 评分标准 评价方法 分值 扣除 不符合事实及所扣分值 检查施工单位资质施工方案、安安装、维修、实施竣工验收，施工质量符合技术规范未实施竣工验收的扣1-3分，竣工证书、装质量证明书、监督要求，有验收记录和质量证明文件； 资料不符合规定的扣1-3分； 特种设备改造 检验报告/证书，必管理（续） （60） 按照技术规范的规定进行了告知、报检，施工过程未按规定监督检验的扣4要时现场核查相应经过监督检验，有监督检验报告/证书； 分； 设备。 相关见证资料归档。 按相应技术规范办理了注册登记手续，在注册登记参数范围内使用，登记标志使用正确； 未按规定归档的扣0.5至1.5分。 运行控制-通用要求 （180） 未注册登记或者超出登记参数范围使用的扣10x①；登记标志使用不正查阅资料、核查见确扣0.5分/台，最高扣4分； 证，现场考核。 未按规定办理变更、注销手续的每按相应技术规范办理了变更、注销手续； 台扣0.2分，最高扣5分； 按相应技术规范建立台账、分布示意图、缺项的扣1分/项，技术档案内容不技术档案； 满足要求的0.5分/台，最高扣7分； 作业人员持证上岗，有操作规程和记录； 操作规程按文件要求考核，记录不符合要求的每处项扣0.1分，最高注：作业人员持证情况按人员要求考核； 扣8分； 重要特种设备识别和监控措施符合要求。 不符合要求，每台扣1分，最高扣4分。 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
管理要素（分值） 项目 内容要求 （分值） 有设备维护保养计划，按照安全技术规无计划扣2分，未按照规定实施范和设备使用说明书定期维护、检修； 或实施见证不全扣1-3分； 运行控制-通用要求 特种设备管理（续） （续） 异常处理有措施、实施有记录。 运行控制-特殊要求 为公众服务的特种设备安全注意事项和警示标识齐全，内容完整有效； 无措施的扣5分，实施无记录的扣1-3分。 不符合要求的，每处扣0.5分； 查阅资料、核查见证， 现场考核。 按月进行安全检查，有检查记录； 无见证扣3分，见证不全扣1-3分； 评分标准 评价方法 分值 扣除 不符合事实及所扣分值 （50） 电梯维护保养有协议并备案，定期维保有记录； 客运索道和大型游乐设施每日投入使用前进行运行和例行检查，对安全装置进行确认； 按规定进行游乐设施维护保养； 按规定进行压力容器年度检查； 按规定进行压力管道在线检查。 有定期检验的制度规定（按文件要求考核），设备和安全装置的台账中定期检验周期记录准确，运行中的设备、安全装置在检验周期内； 无有效协议扣2分，未备案扣0.5分，维护保养不满足要求的扣1-3分； 不符合要求扣1-5分； 不符合要求的扣1-5分； 不符合要求的扣1-5分； 不符合要求的扣1-5分。 设备未定期检验的扣5x，安全装置未定期校验的扣2x，台账中定期检验周期记录不准确的扣0.5至2分； 查阅档案、台账，现场核查。 定期检验 （100） 告知检验人员安全注意事项，提供适检因使用单位的责任发生检验人性证据（化验报告、脚手架合格报告等）； 员伤害事故的扣8-10分； 检验单位无资质或者超资质范有定期检验计划并实施，检验单位有相围的，扣2-3分；相关资料未按应资质，检验资料归入安全技术档案。 规定归档的，扣2-5分。 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
管理要素（分值） 项目 内容要求 （分值） 有隐患辨识的规定和职责、权限、时间安排要求； 按文件要求考核； 未建立台账或记录不全的，扣1-5分；未治理隐患的，扣2x；未进行隐患整治复查确认的，扣1-3分；相关资料未按规定归档查阅文件、见证，现的，扣0.1-1分；现场发现隐患，场核查。 每处扣0.2分，最高扣8分； 继续使用应报废设备的，扣4-8分； 未按规定向监察机构、检验机构反馈隐患治理结果的扣2分。 未制定预案的扣5分，内容不满足要求的扣0.1-3分； 器材、资料不满足要求的扣0.1-2分； 未按期演练或无演练记录的扣1至2分； 故障处理无记录的扣1分。 评分标准 评价方法 扣除 不符合事实及所扣分值 分值 对隐患进行了辨识，建立隐患台账； 隐患防治 （80） 及时整治并有见证； 相关资料及时归档； 隐患防治与应急 处置 （150） 对应报废的设备进行了报废处理； 向监察机构、检验机构反馈了相关隐患的治理结果。 制定了应急预案，内容满足要求； 应急处置 （50） 配备了应急处置所需物资、资料； 查见证，交流了解情况。 定期进行应急演练并提供见证； 按规定程序对设备运行中出现的故障进行处置。 事故处置 （20） 无事故处理规定或者规定不满足要求的按照文件要求扣分并及时报告事故情况； 计入其中；发生事故隐瞒不报扣查见证。 2分；未按规定调查或者协助调按规定开展或协助开展事故调查处理； 查的扣2分；有设备故障或事故，记录设备故障与事故处理情况。 没有处理记录的扣2分。 有事故处理的相应规定； 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表
管理要素（分值） 项目 内容要求 （分值） 有内部审核的相应规定； 内部审核 按规定的周期和要求进行内部审核； （20） 内审不符合项得到整改。 绩效评价（60） 未按规定对不符合项采取纠正、纠正措施的扣2分； 内容有瑕疵的扣0.1-1分。 未开展管理评审的扣2分，内容有瑕疵的扣0.1-0.5分。 查资料 查资料。 未按规定定期内审的扣2； 内审内容、时限、归档等不符合要求扣0.5-1分。 查资料 评分标准 评价方法 分值 扣除 不符合事实及所扣分值 纠正措施 （20） 管理评审 （20） 有纠正、纠正措施的相应规定，发现不符合项时及时进行纠正，采取必要的纠正措施。 有管理评审的相应规定； 按照规定实施了管理评审。 接受特种设备安全监察（40） 评价总分 评价组长/成员签字及日期 有接受特种设备安全监察机构监督检查的相应规定，并实施。 拒绝检查的扣4分。 查见证 评价等级 绩效总分=[各项得分之和/（1000-空项分之和）]×1000= 注：①x=1+10*不符合设备数/应注册登记或应变更设备总数，最大取2.5，最小取1.01。 标准化评价报告
要素/分值 管理体系/200 人员要求/100 特种设备管理/450 隐患防治与应急管理/150 绩效评价/60 接受安全监察/40 合计 评级 实得分 空项分 评价人 不符合事实描述 注：评价得分与不符合事实得到了使用单位的确认。 评价组长签字：日期：年月日 主要负责人或者授权人： 日期：年月日 评价得分=[相关项得分之和/（1000-空项分之和）]×1000= 分。