基于灰色关联度方法的科技进步效果评价与分析——以河北省为例

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２００７第１０期　改革与战略　ＲＥＦ０ＲＭＡＴ１０Ｎ＆ＳＴＲＡＴＥＧＹ　Ｎ０．１０．２００７　第２３卷（总第１７０期）　（Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅｌｙ，ＮＯ．１７０）　基亏灰色关联度方法的科技进步效果评价与分析　以河北省为例　李荣平　（河北科技大学经济管理学院，河北　石家庄０５００１８）　『摘要］文章在明确界定科技进步效果涵义和影响因素的基础上，提出了由３个模块、１０个因素、２５个基　本指标构成的科技进步效果评价指标体系，确定了用灰色关联度评价方法进行综合评价，并利用翔实的统计　资料对全国３１个省市区２０００年和２００４年的科技进步效果进行了实证评价，根据评价结果对河北省科技进步　效果进行了综合分析，指出其区位优势和存在的不足，可为有关部门制定科学的科技发展规划提供参考。　『关键词］科技进步；效果；灰色关联度方法；指标体系；评价方法　［中图分类号］Ｆ２０４　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００２—７３６Ｘ（２００７）１０—００３３—０４　通、高等学校、研究院所等社会活动的许　多方面。本文根据科技进步效果的构成　因素，再考虑科学性与现实性相结合，从　当今世界，科技进步日新月异，综合　国力竞争日趋激烈，科学技术已经成为　一的、作用于经济社会的、直接和间接的结　果，即在技术创新、管理创新、制度创新　中所产生的科技进步成果。科技进步效　个国家和地区发展的决定性因素。在　科学技术迅速发展的今天，一个国家或　果是一个时点概念，通过结果的评价，反　映科技进步的总体成效。根据科技进步　效果的概念，将其构成要素分为科技产　出、经济发展和社会进步三个方面。科　技产出的多少不仅代表了前期科技进步　取得的成果，而且也反映了未来科技进　过程出发把握科技进步效果的整体、全　面与重点相结合和动态连续性原则，将　地区经济的发展和社会的繁荣，取决于　科学技术应用的深度和广度。对区域科　技进步效果作出科学的评价和比较，对　区域科技发展不平衡的状况进行客观分　评价指标体系设计为三阶层框架结构，　基本内容包括３大模块、ｌ０个因素、２５　个基本指标。指标体系见下表。　二、科技进步效果评价方法的确定　析，把握科技进步的现实水平，了解科技　进步效果在全国的优势和不足，对科学　确定区域科技发展的目标、方向、任务及　重点具有重要的现实意义。本文依据　２０００－－２００４年全国３１个省市区科技进　步效果综合测度结果对河北省的科技进　步效果进行综合评价及分析，旨在找出　步的基础能力和发展潜力。科技进步是　经济增长的根本途径，科技进步要面向　经济发展、面向市场。科技进步与经济　发展的结合程度，已成为衡量科技进步　效果的一个重要标志；科技进步在促进　灰色关联度评价方法是建立在灰色　关联度分析方法基础之上。其目的就是　通过一定的方法揭示影响现象变化的各　因素间的主要关系，找出影响目标值的　重要因素，使各因素之间的“灰”关系清　晰化。科技进步效果评价中既包含科技　指标，也涉及经济、社会指标，数据采集　量大，统计口径存在不完全一致情况，因　此，采用灰色关联度评价法比较合适。　具体评价分为以下六个步骤。（１）整　理评价指标体系基础数据，构造原始矩　阵。设有　个被评价对象，每个被评价　对象有　个评价指标。这样，构造原始　经济增长的同时，也对社会发展产生了　深远影响，科技进步对社会发展的影响　是通过经济增长的实现而间接实现的，　河北省科技进步具有的区位优势和存在　的不足，提出提升科技进步效果的技术　经济对策。　一同时，社会发展又会反过来促进科技进　步。　、科技进步效果评价指标体系的　２．科技进步效果评价指标体系的　框架和内容。科技进步效果的评价是一　个复杂的系统工程，它涉及工业、农业、　、专利、成果、人才、环保、邮电、交　构建　１．科技进步效果的涵义及影响因　素。科技进步效果是由科技进步带来　［基金项目］本文为河北省软科学项目《河北省科技进步难点、重点和对策研究》（０５４５７２０５Ｄ一２）的　研完成果之一。　［作者简介］李荣平（１９６５一），女，河北平山人，河北科技大学经济管理学院教授、工商管理系主任，　研究方向：技术经济。　西残　固　维普资讯 http://www.cqvip.com 矩阵　为　］ｃ　＝・，２，…，　；ｃ　＝・，２，…，　（２）评价指标无量纲化。用改进的功效系数法进行指标无量纲处理，公式为：　ａ　＝（　“一　）／（　ｉ…一　ｉ～）Ｘ０．６＋０．４　（３）确定参考数列ａ。。科技进步效果评价用的都是正指标，ａ。＝｛１，１，…，１｝。　（４）求两级最大差△（ｍａｘ）和两级最小差△（ｍｉｎ）：　Ａ（ｍａｘ）＝ｍａｘ　ｍａｘ（Ａ　ｉ）；△（ｍｉｎ）＝ｍｉｎ　ｍｉｎ（Ａ　Ｉ）　　ｔｌｓ，　ｌ　‘－　１Ｅｌ　Ｐ　ｌｓ，ｓ　其中，△　为被评价对象序列与最优参考序列间的绝对差序列，即△　＝Ｉ　ｎ　一１　Ｉ。（５）计算关联度系数岛。反映两个数列在某一　时期的紧密程度，公式为：　＝［Ａ（ｍｉｎ）＋ｐＡ（ｍａｘ）】／［Ａ。，＋ｐＡ（ｍａｘ）】　其中，Ｐ为分辨系数，０＜ｐ＜１，一般取０．１至０．５，本研究在反复试算的基础上，取０．５。（６）引重系数　将计算结果转化成评价　分值Ｅ。本研究采用专家评判法确定指标权数，结果见表一１。评价分值Ｅ。的计算公式为：　ｎ　Ｅｉ：　∞ｉ§　Ｘ　１００　科技进步效果评价指标体系表　１．百名科技人员科技论文数　０．３　科技成果　（０．４）　科技产出　（０．４）　高技术产业　化（０．２．万名从业人员专利授权数　３．获国家级科技成果奖系数　４．人均技术成果成交额　５．高技术产业增加值占工业增加值比重　６．科技成果产业化资金投入强度　７．高技术产品出口额占商品出口额的比重　８．科技活动人员密度　９．人均拥有科技活动经费数　０．３　０．２　０．２　０．５　０．２５　０．２５　０．５　０．５　２）　科技基础加强　（０．２）　经济增长　（０．３）　１０．ＧＤＰ增长率　１１．人均ＧＤＰ　０．４　０．６　产业结构优化　１２．第三产业贡献率　０．６　经济发展　（０．３）　（０．４）　国际竞争力（０．１）　经济效益　（０．１３．高技术产品率　１４．进出口额相当于ＧＤＰ的比例　１５．社会劳动生产率增长率　１６．亿元投资新增ＧＤＰ　１７．综合能耗产出率　１８．万人拥有大专及以上学历人员数　０．４　１．０　０．３５　０．３５　０．３　０．３５　２）　人口素质　（０．３）　１９．万名从业人员拥有大专以上学历人员数　２０．万人专业技术人员数　２１．环境污染治理指数　２２．资源综合利用率　０．３５　０．３　０．５　０．５　社会进步　（０．３）　环境改善　（０．３）　社会生活信息化　（０．２３．万人国际互联网络用户数　２４．百人固定电话和移动电话用户数　０．４　０．３　４）　２５．人均计费邮电业务量　０．３　＿置｜ｊＥ　维普资讯 http://www.cqvip.com 经济增长、国际竞争力、经济效益和人口　三、河北省科技进步效果实证评价及分析　素质位次不断上升。五年来，河北省经济　增长、国际竞争力、经济效益和人口素质　位次分别上升４位、５位、１４位和７位，其　中上升幅度最大和区位优势最明显的是　本文依据２００１—２ＯＯ５年《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高技　术统计年鉴》和《全国及各地区科技进步统计监测报告》，根据灰色关联度评价方　法，对全国３１个省区市２０００－－２００４年的科技进步效果进行综合测度，并根据测度　结果对河北省的科技进步效果进行分析。　１．从总体看，河北省科技进步效果总体较差，但呈缓慢上升趋势。由图一１可　看出，２００４年河北省科技进步效果综合得分为５４．５８分，居全国第１９位，属于科技　经济效益。正因为经济效益的不断提高，　才使河北省的经济增长速度稳中有升、国　际竞争力持续提高，最终得以扭转科技进　进步效果较弱的四类地区，落后于北京、上海、天津、广东、江苏、浙江、福建、山东、　步效果下降的趋势。“五降”指的是科技　辽宁、黑龙江、陕西、湖北、四川、湖南、安徽、吉林、海南和山西１８个省区市，好于河　成果、高技术产业化、产业结构优化、环境　南、重庆、、内蒙古、广西、江西、甘肃、宁夏、、云南、青海和贵州１２个省区　改善和社会生活信息化位次不断下降。　市。进一步观察发现，２０００年以来，河北省科技进步效果居全国位次的变化轨迹为　五年来，河北省科技成果、高技术产业化、　２１位一２３位一２３位一２１位一１９位，先降后升，整体呈现上升趋势。对比同期全省　产业结构优化、环境改善和社会生活信息　现价ＧＤＰ的变化，从５０８９亿元增加到８７６８．７９亿元，年均增长１１．３４％，稳居全国　化位次分别下降３位、４位、１位、１位和２　第６位。说明河北省落后的科技进步水平与经济大省的地位极不相称，科技进步　位，其中下降幅度较大和区位劣势明显的　效果缓慢上升与经济的持续快速增长也不协调。　是高技术产业化和科技成果。因为科技　位次　成果数量不足、质量较低，才使科技基础　３０　薄弱的局面无丝毫改变；也正因为高技术　产业化能力低下，才使产业结构优化难以　实现，环境改善效果不明显，信息化手段　利用不充分，最终制约科技进步效果的发　挥和整体竞争力的提高。“一稳定”指的　是科技基础加强位次变化较小。五年来，　河北省科技基础加强居全国的位次始终　１５　在２２—２３位之间徘徊，波动幅度较小，科　技基础始终处于落后的局面，成为制约科　１０　技进步效果提高的障碍。　４．从指标看，具有区位优势的少且不　５　明显，处于劣势的多且较突出。（１）从　２００４年河北省科技进步效果评价的２５个　０　基本指标变化分析，数值高于全国平均水　平的有８个，占全部指标数的３２％。分别　为：获国家级科技成果奖系数、ＧＤＰ增长　图一１　２０００－－２００４年河北省科技实力综合结果和各模块排序　率、人均ＧＤＰ、社会劳动生产率增长率、亿　元投资新增ＧＤＰ、万人拥有大专及以上学　２．从模块看，变化差别较大，科技产出效果较差。从图一１河北省科技进步　历人员数、万名从业人员拥有大专及以上　效果３个模块居全国位次的变化趋势分析，位次最低的始终是科技产出，５年位次　学历人员数、环境污染治理指数，居全国　都在２３位以后，且落后局面还有恶化趋势，是制约科技进步综合效果提高的主要　位次分别为１５位、６位、１１位、４位、６位、　因素；经济发展由弱到强，从２Ｏ位上升为１１位，上升势头强劲；社会进步徘徊不　１１位、１２位、１２位，是全省科技进步效果　前，从１７位到２２位，变化幅度较小。显然，推动河北省经济增长和社会进步的主　中区位优势较明显的指标。低于全国平　要因素并不是科技进步，而是通过资源的大量消耗，粗放的扩大再生产实现的，这　均水平的指标有１７个，占全部指标数的　种现象持续下去必将对经济的可持续发展产生严重的制约作用。　６８％。其中，有１１个指标在全国的位次　３．从要素看，发展不平衡，存在“四升、五降、一稳定”的变化趋势。这点从　低于２Ｏ位，分别为：科技成果产业化资金　图一２河北省科技进步效果１Ｏ个构成要素的变化趋势分析可看出。“四升”指的是　投入强度、人均技术成果成交额、高技术　文羊　冀ｑ圄　维普资讯 http://www.cqvip.com 要素　体效果较弱，对经济社会发展的支撑和　引领作用不足。具体讲，存在的优势为：　人口文化素质不断提高，科技人力资源　不足的状况有所缓解；经济持续稳定增　社会生活信息化　环境改善　人口素质　经济效益　国际竞争力　产业结构优化　经济增长　科技基础加强　高技术产业化　科技成果　Ｏ　５　１Ｏ　１５　２Ｏ　２５　３Ｏ　长，为科技进步奠定了较坚实的物质基　础；人力和资金的利用效率大幅度提高．　科技进步的经济效益较好。存在的不足　为：科技产出数量少，层次低，是制约科　技进步效果发挥的主要因素；高技术产　品附加值低，产业化资金严重不足，产业　化能力持续下降；科技活动人力资源不　足，经费投入下降，科技基础薄弱的状况　毫无改变；第三产业发展缓慢，高技术产　品所占份额不足，产业结构优化度低；科　技中介发展缓慢，技术成果转化扩散能　力弱；固体废物综合利用率低，资源发挥　效能不充分。　要解决存在的问题，实现全省科技　进步效果的提升，应主要从六个方面着　手。一是增强科技进步意识，树立大科　技的观念；二是加大科技投入力度，优化　位次　图一２　２０ｏ４年与２０００年河北省科技进步效果各要素位次比较　产品出口额占商品出口额的比重、第三产业贡献率、高技术产品率、科技活动人员　密度、高技术产业增加值占工业增加值比重、人均拥有科技活动经费数、资源综合　利用率、综合能耗产出率、万人国际互联网络用户数；尤其是科技成果产业化资金　投入强度、人均技术成果成交额、高技术产品出口额占商品出口额的比重、第三产　业贡献率和高技术产品率５个指标居全国２５位以后。很明显，目前河北省科技进　步效果中具有的优势较少，且不明显，而具有的劣势较多，且劣势突出。（２）从　２０００－－２００４年各指标的变化趋势分析，有９个指标居全国的位次呈上升趋势，占全　部指标的３２％。按上升幅度排序分别为社会劳动生产率增长率、亿元投资新增　ＧＤＰ、万名从业人员拥有大专及以上学历人员数、万人拥有大专及以上学历人员　数、万人国际互联网络用户数、ＧＤＰ增长率、进出口额相当于ＧＤＰ的比例、百名科　技人员科技论文数、环境污染治理指数；尤其是有４个指标上升幅度超过１０位，３　个指标上升幅度超过５位。有５个指标位次保持不变，占全部指标的２０％。分别　是高技术产业增加值占工业增加值的比重、科技活动人员密度、人均ＧＤＰ、第三产　业贡献率、资源综合利用率。有１１个指标位次呈下降趋势，占全部指标的４４％。　按下降幅度排序分别为科技成果产业化资金投入强度、人均技术成果成交额、获国　家级科技成果奖系数、人均拥有科技活动经费数、高技术产品率、百人固定电话和　移动电话用户数、高技术产品出口额占商品出口额的比重、万人专业技术人员数、　投资结构；三是加强宏观，推进　高技术产业健康发展；四是推进科技中　介机构快速发展，搭建网络服务平台，加　快科技成果转化；五是大力发展第三产　业，实现产业结构调整和优化升级；六是　巩固企业创新主体地位，提高资源综合　利用率。　［参考文献】　［１］李荣平，海等．技术创新能力　与活力评价理论与实证研究［Ｍ］．天津：　天津大学出版社．２００５．　［２］李荣平，李建玲．多指标统计综合　评价方法研究［Ｊ］．河北科技大学学报，　２００４，（１）．　［３］朱平芳，姜国麟等．简化现行科技　进步测评指标体系的研究与探索［Ｊ］．财　经研究，２００３，（８）．　万名从业人员专利授权数、综合能耗产出率、人均计费邮电业务量。其中，下降幅　度超过５位的有２个指标，尤其是科技成果产业化资金投入强度下降位次达１７　位。　四、结论　［４］刘树，李荣平等．科技进步综合评　价研究［Ｍ］．保定：河北大学出版社，　２０００．　从上面的分析可看出，五年来，随着河北省教育规模不断扩大、人员素质和人　力资源利用效率不断提高、投资效率大幅度增长，科技进步效果有所增强，但整　［责任编辑：袁春艳］　＿毒冀一