路桥施工企业规避法律风险的方法研究

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路桥施工企业规避法律风险的方法研究

雷朝辉 中交一公局集团有限公司

桥梁工程的施工，具有量大、点多、线长、时空跨度大等特点，施工过程涉及面广、摘 要 路桥企业主要是针对公路、

作业复杂，需要在多项单位的共同参与下完成建设工作。所以，在施工初级阶段，企业要提前做好沟通工作，并明确相关法律合同。这样可以提高企业法律意识，规避企业可能面临的法律风险，避免后续可能发生的诉讼与索赔的相关问题，从而助于企业减少经济损失。关键词 路桥施工企业 法律风险 规避 方法

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1674-1145（2021）02-035-04随着经济高速发展，我国城市化进程的脚步随着加快，城市交通建设规模也随之增加，公路与桥梁需求加大，在这种背景下，路桥施工企业将会迎接更多的机会和挑战。首先要考虑的是路桥工程的质量，路桥企业的发展基础是建立在保证车辆和人们的安全出行为前提。同时，企业也要有坚实的经济实力，这样才能保证路桥建设的顺利进行。但是，受到外界各种因素制约，企业首先要面临的就是财务风险，如果企业不能有效控制可能出现的风险，那么对企业自身发展将会造成严重阻碍。企业要根据自身情况从实际出发，在发展过程中发现问题解决问题，这样才能推动企业经济不断的正向增长，促进公路、桥梁提高建设质量，为社会做出贡献。

一、桥梁风险管理研究现状（一）国外研究现状

关于桥梁建设风险管理始于1980年左右，研究始因源于商船与桥梁的碰撞而产生的。1983年6月，在哥本哈根举办了一场关于国际桥梁与结构工程的学术会议，会议研究的宗旨是关于桥梁和船只的碰撞问题，并根据指南制定了相关学术研究报告，之后便推出了《交通船只与桥梁结构的相互影响：综述与指南》，形成了较为完整的船桥碰撞风险分析体系，自此，桥梁工程风险管理得到了广泛应用。而风险管理的概念最早起源于上个世纪30年代的西方国家，第一次世界大战后发生经济危机，50年代西方国家成绩风险管理保险协会，对风险问题进行探讨和落实。70年代，工程建设领域应用风险管理理论。从风险管理发展史来看，风险管理的应用范围在不断扩大。目前研究的热点是如何帮助企业规避法律风险。风险管理已经适用于各个领域，并且正在向规范、系统的管理方向发展，已经成为一门的管理学科。风险管理已经得到了普及，由最初的航天、国防发展到建筑、化工、石油、矿山、医药等。风险的种类较多，有客观环境风险、社会风险、经济风险、技术风险、法律风险、管理风险，本文主要针对法律风险展开叙述。

（二）国内研究现状

我国关于风险管理的研究始于上个世纪80年代中期，段开龄将风险管理学科引入国内。1987年，郭仲伟出版《风险分析与决策》，标志着我国风险研究的起步。近几年，我国开始风险管理的研究，并借鉴欧美研究成果，促进了

我国风险管理的进步；也有一部分学者关注投资风险研究，并引进了推广保险制度的相关工作。我国重点项目“三峡工程重大科学技术研究”项目中，展开了三峡工程的风险研究。从1987年至1996年，天津大学担任“三峡项目研究”风险管理研究组，这也是国内第一个大型工程风险管理项目。国内很多项目通过风险管理获得利益增长。三峡工程、二滩水电站工程专门聘请国外咨询机构对工程分标、商务安排、工程技术、招标文件的编制、选择都做了充分的评估，为项目的成功开展带来保障。我国现阶段还处于风险管理的发展阶段，还需要积累经验和借鉴其他国家先进的研究成果，企业该如何建立风险管理办法来规避法律风险还需要不断探索和完善。

二、路桥工程阶段风险管理理论概述（一）风险概念的探讨

“风险”一词源于法语risque，于18世纪在保险行业开始使用。《辞海》认为风险是一种潜在的风险，可能导致人身和财产的损失，也包含自然环境中突发事故的不确定性。《韦伯字典》中解释风险为不确定性的伤害。行业不同对风险的解释也各不相同。工程领域比较肯定国际地科联滑坡研究组风险评价委员对风险的概括，日内风险是可能对财产、生命产生不利事件的发生，“可能性”对后果的判断是不同程度的。

（二）风险的特征

风险的特征包括：不确定性（通常情况下，风险具有不确定性和偶然性，风险的形式是有不确定性组成的）、渐进性（风险的形成是有因果关系的，它受周围事物影响，这些因素相互作用，是风险随着规律变化而形成）、相对性（桥梁施工单位的矛盾特殊性特别明显，在不同环境下所承担风险的能力不同，影响对项目的投入，所以风险后果不同）、多样性（桥梁项目施工周期长、范围广、规模大，导致桥梁工程周期风险呈现多样性。再加上风险因素互相影响，导致风险管理工作复杂、可变性（风险是随着时间在不断变化的，施工单位分项工程是存在潜在风险的，并且桥梁施工过程复杂，决定了风险是不固定的，随着环境的变化而变化）、可测性（风险是可以通过分析和评估进行识别的，掌握风险变化的规律，从而风险概率进行评

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估和预测，从而进行主观判断预测风险导致的后果，从而更好的避免风险）。

（三）企业法律风险概念

对于路桥企业而言，风险是指在建设过程中可能发生损失的情况。一般情况下，发生风险的事件中，存在着很多的不确定性，而导致不确定性发生的因素往往是转化风险的因子。工程风险是因为风险因素而导致风险事件，最终导致损失的结果。而企业法律风险是指企业在建设运营中，由于企业因为自身行为而导致企业预期与结果发生偏差而导致损失的可能性，往往这种结果偏差是较大的，风险越大，企业所承担的损失越大。通常情况下，风险与收益是呈正比的，风险越大企业带来的收益也就越高。

（四）法律风险的种类

企业法律风险可根据产生根源进行分类，可分为商业法律风险、资金法律风险、质量安全法律风险、合同法律风险等。根据路桥企业建设特点为建设周期长、投资大、建设过程不可逆等，并且参与建设的主题较多，对建设结果影响的因素复杂，很大程度存在不确定性。因此，路桥施工企业面临很多风险，如果对风险不进行管理，造成的后果是不可设想的。

（五）合同法律风险

在法律风险中，归根结底最终都会落实到管理合同上，既合同法律风险。合同法律风险是指合同在生效、设立、履行、变更、终止、违约等行为中，合同当事人双方或一方可能遭受损失的可能。合同法律风险主要体现在制定法律合同和履行法律合同过程中可能遇到的风险。而合同必须保证签订合同的主体合法、签订合同程序合法、内容合法，合同才具有法律效应，否则合同就会存在法律风险。同样，在履行合同的过程中，任何签订合同的一方不能履行合同条例或违约，就会存在法律风险。

三、施工企业产生法律风险的成因及现状揭示（一）施工企业产生法律风险的成因

从宏观角度分析路桥施工企业财务分析可分为客观因素和主观因素两方面。首先路桥企业本身具有一定的特点，与其他企业有很大的不同之处，也正是因为桥梁企业的特殊性，使其在发展过程中必须要面临很多的风险，首先法律风险就是必须要面对的风险之一。

第一，路桥施工企业建设工程项目过程中，要与相关方签订施工合同，在履行合同过程中，由于各种因素导致履行不当而引发纠纷。而签订合同的相关方包括分包商、物资供应商、机械设备方、材料方等，能够与施工企业建立项目施工的相关方。而引发合同纠纷的原因较多，如合同签订出现问题、合同履行不当、或者签订和履行都存在问题，都可能引发合同法律纠纷。第二，路桥施工企业对分包商监控质量不到位，导致分包商在履行合同过程中与第三方发生纠纷，导致施工企业连带陷入法律纠纷。第三，施工企业在建设过程中由于项目资金周转出现问题而发生欠款的法律纠纷。建筑施工行业利润微薄，在施工过程中操作不当就会引起亏损，而物资供应商、分包商等一般会急于通过法律手段催收欠款，导致施工企业发生法律纠纷。

（二）施工企业处理法律纠纷的现状揭示

施工企业面对法律纠纷，往往会处于比较尴尬被动的处境，被迫赔偿高额违约金，而发生高额赔偿的状况也时有发生。

第一，无合同施工或合同约定不明确。当企业因为各种因素而延迟付款时，合同约定条例中一般会有赔偿较高违约金，如施工企业每日要拿出千分之一或万分之五的违约金，甚至会更高；项目双方在结算时有时会产生分歧，而合同内容又没有明确的约定，甚至有的施工企业没有签订书面合同，像这种情况常有发生。第二，合同没有严格履行。工程签字确认这一重要环节没有认真对待，签收比较随意，在结算合同时也比较草率，缺少专门人员的制约和监督，并且没有完好的保存基础资料，施工企业与承包方发生争执对簿公堂时陷入尴尬处境。第三，在资料签收和出具的时候没有认真对待，并且施工单位常有无效担保情况发生，比如证明函、承诺书、介绍信、对账单等行为经常发生；在签收资料时，没有认真检查和审阅内容，导致没有及时报告情况常有发生。

四、路桥施工企业法律风险识别与分析

在路桥建设工程中，施工企业面对的单位及个体较多，要与业主、分包方、合作伙伴、材料供应商等都要进行谈判后再签署合作合同。而经常遇到的法律风险往往是签订合同时考虑不足引起的，若制定的法律合同出现“先天不足”的情况，那么就会对日后施工企业要面临的法律风险埋下隐患，甚至会给施工企业带来巨额损失。就目前路桥施工企业要面临的法律风险来说，比较常见的形式有投标风险、承包方施工法律风险、劳务分包法律风险、专业分包法律风险、材料供应法律风险等。

（一）投标法律风险

通常情况下路桥施工企业为了提高投标中标率，会与其他施工企业采取合作的方式进行联合投标。根据《公路工程施工招标投标管理方法》与《中华人民共和国招标投标法》规定，联合投标施工单位要提前做好联合投标协议签订工作，并在协议中明确主办方，并与招标人签订施工合同，实践过程中，一些施工单位因为资信较低，在联合投标过程中甚至会提供虚假的业绩证明和资质；当联合体在竞标中中标后，有时会有不配合主办方相关工作的情况发生，不主动或不履行联合体协议规定的责任和义务。尤其是在施工过程中因为质量、事故情况发生的时候，会推卸责任，从而增加施工企业的法律风险，无法完成预期收益，从而给企业带来经济损失。

（二）施工承包法律风险

承包法律风险主要体现在施工单位与建设单位签订的承包合同，在签订的合同条例中会存在一些隐藏风险；在工程建设过程中，施工单位有时会指定分包商，并且过程施工中拆迁问题不及时解决，不按照合同规定付款，不及时提供必要材料，有意拖欠工程款，发生索赔事件后躲避责任等。当发包人没有能力或经济情况发生恶化时，不讲诚信，会给施工单位带来法律风险。当施工承包合同是由建设单位指定时，发生法律风险时，情况较为复杂，处理会带来很大难度。因此，施工单位要提前分析和识别风险，

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做好预防工作。

（三）劳务分包及专业分包法律风险

专业分包，当施工单位中标后，经过建设单位同意，施工单位会将部分工程分包给资质优质的专业施工单位。在对应的分包协议中，应该明确规定分包商要服从总施工单位的施工管理，并且认真履行分包合同中的相关职责。但是由于资质审核程序有一些漏洞，一些施工能力较差的分包商造假资质承担分包任务，在施工过程中不服从施工单位的管理，在施工过程中，违反安全规定冒险施工，不但不能保证质量，还不能保证施工进度。在协议中，有时一些法律漏洞会给分包商提供违约机会。同时还有发包人指定分包商的现象，这样不仅会给施工单位造成一定的风险和损失，甚至会影响施工企业的良好形象。

劳务分包，目前一些施工单位还需要与劳务分包商进行合作，通常情况下分包商雇佣农民工进行施工操作。存在的法律风险主要是由于分包合同不正规，甚至没有签订分包合同；一些分包商的专业素质欠缺，从而影响施工能力，更有甚者会出现携款潜逃的情况，从而农民工向施工单位讨要工资的情况发生，也有一些情况时因为管理不严，发生亏损后，发动农民工故意滋事，甚至上访，迫使施工单位一再让步[1]。发生意外安全事故时，分包商往往故意躲避责任，煽动农民工向施工单位讨要说法或讹诈，严重影响施工单位的形象和利益。

（四）材料供应法律风险

在项目施工过程中，一些供应商不能依据供货合同进行供应材料和设备，或故意提供一些不合格的材料产品，甚至会有供货不及时的状况发生，这都会影响施工的质量和进度；当供应材料受市场影响跌价或涨价时，供应商受利益驱动，单方面违约，导致施工单位不得不遭受经济损失。

五、路桥施工企业规避法律风险的方法（一）合法承接业务

随着城市化进度的不断加深，路桥建设施工单位面临的市场竞争也越来越大，为了取得工程项目的施工权要经历激烈的角逐。而在竞争中，难免会有暗箱操作的情况出现，这无疑会增加企业的竞争难度，具体体现在：承接应招项目没有按照事先约定招标而导致合同无效、因企业没有提前对招标内容进行深入研究而过低报价、协调费用超出预算而导致亏损、发包单位因为不平等条款导致企业处于被动状态。

为了避免以上问题的发生，施工企业必须要通过正规渠道获得招标信息，在投标之前要深入对招标信息进行了解，对发包单位要做好深入调查的工作，与发包单位的法律负责人建立联系。同时，施工企业要深入的仔细研究招标文件，并对当地的经济、人文、自然环境都进行了解；如有需要，施工企业可聘请专家来审查投标文件，做好前期评估、预算的工作。

（二）加强合同管理

1.签订合同之前必须要认真的审查后再签订，要以先签订后履行的原则执行，并必须要使用己方标准合同示范文

合同审查分为层面审查、施工企业母体层面业务部门审查两个方面。

第一，加强主体资格审查。对各类施工合同要认真审查对方主题的资格，比如营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、建筑企业资质证书、安全生产许可证等证件原件，并保留对方有加盖印章的证照副本复印件。同时，在履行合同过程中，如果对方相关证件变更，要求对方重新提供。另外，要通过企业信用信息公示系统和全国组织机构代码管理中心这两个网站对对方信息查询，看是否为合法登记注册；对于租赁合同、其他买卖等，对方的身份可以是自然人或企业；对于对方有转委托的行为，合同中要尤为注意。第二，加强审查内容，如有义务和权利的审查。除了合同数量、质量、标的、价款、履行期限、履行地点、履行方式外，还有特别注意违约责任条款、争议解决管辖条款、免除已方责任条款、履约保证金、税费、质保金、审计效力、扣款、代付款项等条款的明确约定。

签订合同时，在双方自愿的情况下，可以使用对方提供的合同文本。

签订合同过程中，每一页都要签字和加盖骑缝章，并且在加盖公章时要完整清晰。如果有特殊需要，同一项目签订了两份不同的合同，这是需要第三合同来约束两份合同的效力。

2.履行合同时，必须要全面履行，并有效规范进行签认，并保留履行证据。

第一，施工企业工程项目要准备制作，并留存结算资料。严格避免随意签字确认的情况发生。要以统一的结算方式和格式准时结算，扣款、签字要全面，以有效、合法的结算印章进行加盖。第二，施工企业付款前要确认是否正确。确保对方有权办款，保证合同方与收款单位名称一致。付款与结算要与合同对应一致。如果是现金付款，要保留收据。给对方转款时要有对方的有效签字。第三，施工企业要妥善保管对账单，慎重出具。对账单必须是建立在有结算、付款、合同的前提之上的；对账要全面，不包含义务，注重权利；对账工作要在财务、工程、物机、工经多个项目部门协同开展，保障程序合法、数字准确。第四，原始材料要保存完备。施工企业要保存好原件。原件只有一份，要争取己方保存；如果原件不能由己方保存，要让保存单位盖章确认。第五。如果在履行合同过程中发生变更，要及时联系相关方签订合法有效的协议。同时，在签订变更协议之前要履行合同审查、审批等必须程序。杜绝工程项目随意签订变更协议的情况。

3.关于职工管理。原劳动和社会保障部《关于确立劳动关系有关事项的通知》第四条明确规定，建筑施工、矿山企业等用人单位将工程或经营权分发给发包单位不具备用工主体资格的组织或自然人，对发包单位招收的劳动者，由具备用工主体资格的发包单位承担主体责任。

（三）加强施工企业安全风险管控

关于《环境保》与《安全生产法》的法律体系逐渐完善，追责管控加强，稍有不注意，轻者要承担巨额的经济赔偿，重者要承担刑事责任。

施工企业要依据法律条规加强安全管控，才能真正的

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预防风险发生。具体有几下几点：第一，完善安全环保管理制度；第二，要对管理人员进行专业的培训，掌握岗位需要负责的安全环保技能；第三，坚持持证上岗的原则，尤其是特种作业工作人员，要严加控制；第四，制定安全环保应急救援预案，并定期修改和完善；第五，按照行业需要教案意外伤害保险及其他必要保险；第六，如果发生安全环保意外事故时，要根据程序上报处理；第七，对安全环保培训、交底等记录，要不保存好档案材料，以备不时之需。分包单位必须证件齐全，并在有效的期限内，尤其是《安全生产许可证》，分包队伍要制定明确的安全环保生产责任，并签订安全环保生产责任书[2]。

（四）制定完善的岗位监督制度

路桥施工企业发生法律问题时，大多数的原因是因为企业内部员工处理问题失职。企业员工因为对法律知识的匮乏，导致在施工环节过程中发生纠纷问题。除此之外，企业对重要岗位的监督力度欠缺，造成企业内部违法乱纪的现象常有发生。

不仅如此，路桥施工企业因为业务需要，难免会在外地开设分公司，关于业务管理方面由经历责任制形式。但是，由于企业缺乏责任经理的有关监管，造成经理未经企业高层批准私自分包项目情况常有发生，这也是导致企业出现问题的主要因素。

为了解决上述问题，企业要制定规范的授权方式，从而加强分公司的有效监督，并对经理的职务和负责进行详细的划分。可采用的措施有：第一，分公司重大工程方案、设备采购、变更等权利由企业负责。第二，制定资金权限，规范分公司负责人使用资金的额度，关于施工项目的资金问题由总公司财务进行处理，如果需要过多资金问题则由上级部门批准后方可使用。第三，加大滥用职权的惩罚力度，避免品行不端或过失严重的行为发生，一经发现开除处理。

（五）妥善处理纠纷

面对纠纷要慎重选择处理方式。发生问题后，纠纷双方都有选择法律武器维护自身利益的权利，但是尽量避免走诉讼渠道来维护权益，因为在进行诉讼或仲裁的同时要消耗彼此的财力人力。尽量双方坐下来进行有效的沟通选择合适的方式解决问题，尽可能协商解决。

如果双方没能通过协商解决问题，施工企业要充分准备诉前材料，如果是起诉方，要准好诉讼材料。要提前做好搜集材料的准备，因为一旦诉讼开始，收集诉讼资料会存在难度，所以，在诉讼过程中要确保材料真实有效，同时要调查被告方的财务情况和法律地位，为申请第三人做好准备。

提前做好应对方案。完整的应对方案不仅能够提高解决纠纷进度，还能有效的降低企业风险。比如，对无法通过协商解决的纠纷，可采用“以达促和”的方式解决问题，在诉讼过程中通过沟通获得和解。

（六）增强企业证据意识

路桥施工企业开展项目建设需要多行业的共同配合，一般情况下路桥施工企业的工程较长。所以，相关企业按照协议执行可减少企业的法律风险。所以，企业要增强法

律意识，明确相关工作的法律条例，严格按照合同内容与其它企业进行往来，提高证据意识，做好防范工作。

比如，发包单位没有按照要求进入施工场地，导致企业因此受到行政处罚，如果发生安全事故或质量事故则会追究刑事责任。对此，施工企业要办理好相关许可证后再让发包单位进入场地作业，如果发包单位未按照约定，没有办理好许可证明，企业则收集好相关证据进行维权。

另外，像类似发包单位没有及时办理许可证而导致施工方无法开展工作造成工程延期的现象，施工单位可向发包单位索要延误工期的违约金。

为了防止上述情况发生，施工企业一定要保存好相关证据。其中，全面合同包括以下几方面：合同中明确开工条件，合同签订日期为工期开始时间；及时办理工期签证，明确损失赔偿及工期顺延；如果施工现场条件不完全时，发包单位要添加通知文件，并明确开工信息；工期延误引起损失，要保留相关证据，并根据合同约定索赔。

（七）规范用工

施工企业如果没有与外聘人员签订《劳动合同》，这样就违反了《劳动合同法》，很可能被要求索赔，被认为是无固定期限合同。另外，工程开展过程中会有伤亡风险，会增加企业承担经济风险。关于公用方面擅自盖章有可能导致分包单位应该承担的法律风险变为施工企业承担。

施工企业在选用劳务工的时候，排除特殊作业的人工外，通常情况下要选择适合的劳务分包单位，并与其签订《劳务分包合同》，并明确约定内容，分别为工作内容、劳务用工数量、分工工程价款、双方权利义务等。用人单位严格按照《劳动合同法》的要求进行招工，并与劳务本人签订劳动合同，约定双方的权利和义务。在劳动合同中要对工作内容等关键事项作出明确约定，如在劳动合同期限内完成一定的工作内容，采取计算工时制的方式进行计算工作时间，计酬方面采用计件制，还要明确接触劳动合同的相关事宜等。用工单位要加强对劳务工的管理，并做好完成的各种记录并保存，对于工期较长的工程则分段计算。施工企业要加强对分包单位的管理，防止不诚信等问题给企业带来损害。

六、结语

综上所述，在市场经济为主导、竞争激烈的今天，路桥施工企业要懂法依法、诚信经营，企业内部管理者不仅要提高自身的法律意识，还要注重知法依法的科学经营，做好管理工作和合同规划。简而言之，路桥施工企业与其它企业合作时要严格按照规章制度办事，确定企业的合法权益，维护企业的合法利益，做好规避法律风险防范工作，树立良好的企业形象。

参考文献：

[1]刘娟.路桥施工企业的法律事务体系构建及其提升——以A公司为例[J].法制与经济,2019(05):107-108.

[2]孙宇燕,谭青山.路桥施工企业工程项目信息管理系统设计[J].电脑知识与技术,2018(26):49-50.

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