安全监督标准手册(新能源板块)

序号 监督项目 安全监督标准 安全职责 1.建立健全覆盖本单位全体员工和岗位、全部生产和管理过程的安全生产责任制，建立完善的安全生产工作机制。 2.建立以安全生产第一责任人为主任的安全生产委员会，依法设置具有安全监督职能的部门，由安全生产第一责任人直接分管，配齐配强专职安全监督管理人员。 3.负责组织安全生产法律法规、安全技术标准、上级单位安全生产规章制度和各项要求的落实。 4.负责制定本单位安全生产管理制度、生产安全事故应急救援预案。 5.负责全面落实安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产措现场检查 检修维护单位 施、安全生产投入、安全生产教育与培训、隐患排查治理和生产安查阅资料 全事故应急管理等要求。 人员访谈 6.负责本单位生产安全事故（事件）防范措施的整改落实，及时、如实报告生产安全事故、事件。 7.对光伏产业检修维护工作安全负全面管理责任，具体内容包括： 1）建立健全安全生产组织和管理机制； 2）建立健全安全生产监督检查和隐患排查治理机制，实施检修维护工作全过程安全生产管理； 3）建立健全安全生产应急响应和事故处置机制，实施突发事件应急抢险和事故救援； 4）及时协调和解决影响安全生产重大问题； 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 1 检修维护工作全过程 1.安全生产法 2.电力建设工程施工安全监督管理办法 3.电力监管条例4.生产安全事故和调查处理条例 5.关于进一步加强企业安全生产工作的通知 6.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司安全生产工作规定 序号 监督项目 安全监督标准 5)必须遵守法律法规和标准规范，建立健全安全生产保证体系和监督体系，建立安全生产责任制和安全生产生产规章制度，保证维检工作安全，依法承担安全生产责任。 8.按照运营单位诊断指令执行现场设备操作及维护检修。 9.负责光伏电站逆变器（不含）以下设备故障现地操作。 10.负责设备的三年技改滚动计划、大修计划的编制和实施，立并维护设备台账等设备基础管理工作。 11.以合同方式委托技术监督业务，负责组织生产工程项目竣工验收。 12.负责安全教育培训，具体负责安全管理人员、员工、新员工、外包工程及其它外来人员的安全教育培训、安规考试等工作，监督检查安全教育培训工作。审核、发布“三种人”工作权限。 13.负责协调现场各类生产工作。 14.负责委托管理范围内设备的日常维护与检修。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 2 3 运营单位 相关方 生产运营阶段 1.建立机构设置与人员任命管理标准或制度，管理标准或制度应融入国家法律法规和上级单位的要求。 2.成立以本单位安全生产第一责任人为主任的安全生产委员会，委员会成员中还须包括各职能部室安全负责人及现场安全管理人员，并明确机构的组成和职责。 3.建立健全三级安全监督管理网，由安全监督人员、部门（分场、 4 安全生产组织机构 1.查阅安委会等组织机构成立文件2.检查实际人员与机构相符4.查阅相关会议记录或会议纪要 生产运营工作全过程 1.企业安全生产监督管理暂行办法 2.安全生产法 3.国家电投集团黄河上游水电开发有序号 监督项目 安全监督标准 车间）安全员、班组安全员。 4.劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。 5.以正式文件的形式，健全规范安全生产保证、监督、支持责任体系，理清三个责任体系职责界面和关系，促进全员安全生产责任制的建立和落实。 6.安委会、安全监督网、技术监督网等机构有效运转，有效发挥其作用，各项工作应持续开展。 7.根据国家和有关部门规定，设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员和所需的设施器材。 8.鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。 9.企业主要负责人应在高级管理层中指定成员，承担特定的安全健康环境管理职责。 10.企业组织机构或人员变化后，应及时调整安健环管理机构和安健环管理人员。 1.生产经营单位必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。 2.用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。 3.应明确文件体系框架，文件体系框架应充分涵盖现有文件种类/类型（管理标准、技术标准、工作标准等）。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 限责任公司安全生产工作规定 4.工作场所职业卫生监督管理规定 5.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 6.关于印发《安全生产三大责任体系建设指导意见》的通知 5 安全生产管理文件 1.查阅相关资料，生产运营工作全编审批流程符合过程 要求2.抽查相关内容，符合现场实际情况3.检查职业卫生制度的建立及落实情况 4.检查设备操作规程、作业指导书1.安全生产法 2.劳动法 3.关于进一步加强企业安全生产工作的通知 4.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 5.生产安全事故应序号 监督项目 安全监督标准 4.对涉及人身安全健康，生产工艺流程及周围环境有影响的设备、装置，如电气、起重设备、受限空间、用电设备等应制定安全操作规程或作业指导手册。 5.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。应及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，建立本单位适用的安全生产法律法规、标准规范清单，并及时更新发布。 6.应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。 7.建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。企业文件应经校核、审批并正式签发。 8.应配备国家及电力行业有关安全生产规程。企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。将有关安全生产规程发放到相关岗位。 9.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估。10.及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单。每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。 监督方法 建立情况 5.检查是否按照附录A建立健全了各项规章制度 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 急预案管理办法6.电力企业应急预案管理办法 6 安全生产责任制 1.制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部室、各级、各类岗位人员安全生产责任。责任制应包括职责、到位及考核标准、权限1.查阅相关资料，生产运营工作全编审批流程符合过程 1.安全生产法 2.劳动法 序号 监督项目 安全监督标准 等，责任制应涵盖全面，做到有岗必有责。 2.主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制。 3.应向全员传达安全生产责任制，可通过OA发文、逐级签订责任书等形式。 4.当岗位职责发生变化时，应在1个月内，向安全生产第一责任人提出责任制修订建议，并按责任制管理流程组织修订、更新。至少每三年对责任制修订一次。当组织机构、业务领域、生产规模等发生变化时，应在3个月内组织完成修订和重新发布工作。 5.依据《岗位安全生产责任制逐级签订关系表》组织本部室、中心的岗位安全生产责任制的签订、考核与评价工作。 6.安全生产责任制主要以签订《岗位安全生产目标责任书》方式进行承接。责任书内容包括岗位安全生产目标与指标及控制措施、岗位安全生产职责和到位标准、检查与考核等。按照逐级签订原则，由上至下逐级签订全员责任书，安全生产责任落实到每一位员工。其中，各级安全生产第一责任人的责任书由其上一级安全生产第一责任人负责与之签订。签订前，上级签订者（称甲方）要与下级签订者（称乙方）对责任书要进行沟通，以确保各级、各岗位人员熟悉、理解本岗位的安全生产责任、目标、权限与义务、到位标准和考核标准等内容。每年第一季度完成责任书的签订。 7.责任制培训应纳入本单位年度安全教育培训计划，每年至少自行组织开展一次。 8.按照《岗位安全生产责任落实记录表》要求，各岗位人员每月填写一次，对照本岗位安全生产责任制中的安全职责和到位标准，逐监督方法 要求2.检查责任制制定情况，是否做到有岗必有责 3.检查安全目标责任书签订情况 4.检查责任制培训情况 5.检查责任制落实记录表、落实情况评价表填写情况 6.访谈各级人员是否清楚自身安全生产职责 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 3.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 4.关于进一步加强企业安全生产工作的通知 5.关于进一步强化安全生产目标、安全生产责任和安全生产费用管理的通知 6.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司安全生产责任制实施规定 序号 监督项目 安全监督标准 项填写安全职责落实情况。 9.按照《岗位安全生产责任制落实情况评价表》要求，各岗位人员每月评价一次，对照本岗位安全生产目标责任书和安全生产责任制落实记录表，逐项填写安全生产目标责任书落实情况。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 7 1.认真研究本单位安全生产状况和安全生产形势，分析查找本单位安全生产薄弱环节。 2.年初制定各类安全工作计划，组织各部室、中心以及安全监督人员召开研讨会，对编制的安全生产工作计划进行审查，经审核通过后，通过分管安全生产工作负责人批准，以正式文件下发。 安全工作计划 3.按照分工负责年度安全管理工作计划的监督、落实工作。 1.检查安全生产工作计划的编制 2.检查安全生产工作计划的执行 3.检查安全生产工作计划的下发流程 4.检查安全生产工作计划是否符合工作实际 生产运营工作全过程 1.安全生产法 2.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 8 1.制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业在人员、设备、环境、管理、质量、火灾、交通等方面的各项安全指标。 2.安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。根据安全生产目标、确定的安全生产目标，逐级分解，形成部门、班组目标指标，并逐指标 级签订安全生产责任书，制定工作计划，保证目标指标的实现。 3.按照单位控制轻微伤和二类障碍，不发生人身轻伤和一类障碍； 部门（分场、车间）控制异常，不发生轻微伤和二类障碍；班组不发生轻微伤、违章和异常。 4.部门、班组按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。 1.制定的总体和生产运营工作全年度安全生产目过程 标情况 2.指标不明确 3.制定相应的分级目标情况 4.安健环目标分解为指标的过程中，分解不合理、未结合部门职能。 1.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 2.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司安全生产工作规定 序号 监督项目 安全监督标准 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 5.制定安全生产目标考核办法，定期对安全生产目标控制措施落实5.各类统计数据、情况进行监督、检查与纠偏。 仪表盘、图表等不6.每月统计安全生产绩效指标、安全观察参与度指标等，并通过仪真实、不准确 表盘、图表等直观形式显示当月安全绩效，分析HSE管理状态。 1.生产经营单位应当具备安全生产条件所必须的资金投入。 2.建立企业提取安全费用制度，制定安全生产费用预算（提取）和使用计划。 3.制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按规定提取安全生产费用，专门用于改善安全生产条件，并落实到位，主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。 4.建立本单位安全投入模型，安全费用使用应当按照以下范围使用： 1）完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求的初期投入安全设施），包括作业场所的防触电、防坠落（围栏、孔洞盖板）、防火、防爆、防毒、临边、封闭等设施治理及自然灾害治理等支出； 2）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出； 3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出，现场设备、设施存在的隐患治理支出； 4）安全生产检查、评价（不包括扩建、改造、新增）、咨询、标准化建设支出； 5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6）安全生产宣传、教育、培训、评估评审支出； 7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用1.查阅安全费用使用制度的建立 2.查阅安全生产费用使用计划3.抽查相关账目和采购、使用、发放记录 4.未按规定提取安全生产费用 5.未定期进行检查、考核 6.未专款专用 7.安全生产费用使用中存在应投入而未投入的 生产运营工作全过程 1.安全生产法 2.关于加强安全生产工作的规定 3.企业安全生产费用提取和使用管理办法 4.国家电力投资集团公司安全生产工作规定 5.集团公司电力生产企业安全生产费用管理办法6.黄河公司安全生产费用管理规定 7.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 8.国家电投集团黄河上游水电开发有9 安全生产费用投入 序号 监督项目 安全监督标准 支出； 8）安全设施及特种设备检测检验支出； 9）职业危害检测评价、监测监控及健康监护支出； 10）安防系统维护费用支出。如：门禁系统、监控系统、报警系统等治理费用； 11）其他与安全生产直接相关的支出。 5.安健环投入台账应详细、准确并保存相关凭证、数据等。安全监督部门应监督检查资金投入是否与投入计划、列支项目相符。 6.新能源电站（风电场、光伏电站）是否按照安全费用标准为每亿千瓦时20万元进行提取； 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 限责任公司安全生产费用管理规定。 10 1.生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的全力和义务。 2.明确安全教育培训主管部门或专（兼）职工作岗位，按规定及岗安全教育培训 位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。 3.系统全面地建立每一岗位的胜任力模型。岗位胜任力模型应包括知识、技能、能力素质等。 4.根据确定的培训需求分级制定矩阵式培训计划，并根据计划实施培训。包括公司级、部室（中心）级、班组级。 5.对培训实施的效果进行评估，如通过学员反馈、管理层反馈、技1.教育培训计划的执行情况2.相关人员应取得相应的资格证书，培训学时不符合规定 3.教育培训、考试资料，内容真实有效 4.安全教育培训主管部门或专（兼）职工作岗位不明确 开工前，施工现场检查，高风险作业前检查、起重、动火、有限空间、高处作业作业前，相关方人员进入工作现场前、日常安全教育培训工作开展 1.安全生产法 2.特种设备作业人员监督管理办法3.特种作业人员安全技术培训考核管理规定4.生产经营单位安全生产培训规定 5.黄河公司安全教育与培训管理规定 6.国家电力投资集团公司安全教育与培训管理实施办法 7.国家电力投资集序号 监督项目 安全监督标准 术问答、技能竞赛等方式，从培训时间安排、培训方式、周期、培训老师、培训对象等方面分析培训的效果。 6.相关负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备相适应的安全生产知识和管理能力，取得培训合格证书。相关负责人和安全生产管理人员首次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。 7.生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行部门、和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。 8.特种作业人员应按有关规定接受专门的培训，经考核合格并取得有效资格证书。 9.新员工需经过岗前安全培训（三级安全教育），培训时间不少于24小时。 10.工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格。11企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由现场对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经考试合格。12.开工前应对其进行现场安全技术交底。13.安全教育培训及考试资料各单位存档备查，教育培训考试合格人员花名册、考试成绩留存备查。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 团公司电力安全工作规程 11 1.主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企全生产的重大事项。 安全工作会议 2.企业应至少每半年召开一次安委会会议或安委会扩大会议，会议由安委会主任主持，会议内容主要为研究确定安健环工作方向及发展方案，讨论解决存在的安健环问题。 1.安全工作会议制度的依从、符合性 2.会议记录、会议纪要、会议落实等情况 召开各类安全工作会议前 1安全生产法 2.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 序号 监督项目 安全监督标准 3.企业应每月召开一次安健环分析会。 4.企业应每月至少召开一次安全监督例会，会议由安全监督部门负责人主持，未成立安全监督管理部门的可将安健环分析会和安全监督例会合并召开。 5.适时召开安健环专题会，安健环专题会亦在解决特定的安全健康环境问题。 6.安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核。做好安全监督检查过程记录，记录应完整真实。 7.组织召开年度安全生产工作会议，综合分析安全生产形势，总结上一年度安全生产工作取得的成绩和存在的薄弱环节，研究有关对策，部署全年安全生产工作。 8.各会议纪要要通过正式发文，并对会议纪要要求内容进行落实、通报。 9.按照工作要求，组织部室、中心有关人员参加安全工作会议，班组长组织学习贯彻安全工作会议精神。 10.做好会议筹备、会议议程、会议材料、会议通知等。 11.会议前应开展安全时刻，内容应包括会议纪律要求、突发事件应对要点、安全话题导入等。 1.企业应建立承包商、供应商安全管理制度，将承包商、供应商等相关方的安全生产和职业卫生纳入企业内部管理，对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、作业人员培训、作业过程检查监督、提供的产品与服务、绩效评估、续用或退出等进行管理。 监督方法 3.各类安全工作会议的组织、召开 4.会议精神的传达、贯彻情况 5.各级人员组织、参加会议情况 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 12 承包商管理 1.未制定承包商、开工令前，工程供应商安全管理开工前，作业现制度 场巡查 2.合格供应商名1.安全生产法 2.企业安全生产标准化基本规范 3.关于进一序号 监督项目 安全监督标准 2.生产经营单位发包工程项目，应以生产经营单位名义进行，严禁以某一部门的名义进行发包。 3.对承包商进行资质审查，选在具有相应资质、安全业绩好的企业作为承包商，要对进入本单位的承包商人员进行安全教育，向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查，对承包商的作业进行全过程监督。 4.承包商从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、从业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书。 5.生产经营单位应对各类承包商的准入进行审查，资质审查一般包括业务资质生产和安全资质审查两部分。 6.业务资质审查： 1）有效的企业资质证明，如有效的营业执照、法定代表人证明书、税务等级书、银行开户许可证等； 2）企业资质证明，如施工资质证书、特种作业证书、安全生产许可证等； 3）其他应提供的资料，如近期业绩和表现等有关资料。 7.安全资质审查： 1)安全资质证书，如安全生产许可证，职业安全健康体系认证证书等； 2）主要负责人、项目负责人、安全生产管理人员、特种作业（电工、起重工、电焊工、架子工等）人员资格证书； 经有关部门安全生产考核合格名单及证书； 3)企业近两年的安全业绩，包括施工经理、重大安全事故情况档案、监督方法 单 3.对进入现场的供应商开展安全技术交底 4.供应商履约评价 5.资质审查 6.承包商、供应商黑名单管理 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 步加强企业安全生产工作的通知 4.国家电力投资集团公司安全生产工作规定 5.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司承包商安全管理规定 序号 监督项目 安全监督标准 事故发生率及原始记录，安全隐患治理情况档案等； 4）安全管理体系程序文件及有效评审报告。 8.制定供应商履约评价标准，定期开展评价，基于履约评价结果，每年或在变化时及时更新、发布合格供应商名单，并报上级公司。 9.与合作承包商签订安全生产管理协议。 10.立停工令管理机制，在承包商现场不符合安全要求的情况下，下达停工令。 11.建立严重违章及黑名单管理机制，对承包商人员实施警告、清场及“黑名单”管理。 12.对承包商现场使用的设备进行检查。 13.承包商作业过程中，应派具备安全监督人员职能的对承包商作业现场进行监督检查，及时协调作业过程中的事项，通报相关安全信息，作业过程监督内容包括施工用电管理、个体防护用品的使用管理、文明施工管理、应急和消防管理、警示和标识管理以及职业健康管理等。 14.工程结束后，组织有关人员检查设备、设施一全部恢复，工完料净场地清，设备附属安全设施和现场安全设施齐全完备。 15.现场人员应每日对外包工程施工现场进行安全检查，及时查处各类违章现象，提出施工安全要求。 1.制定反违章管理制度，完善单位、部门、班组典型违章行为表现。 2.对反违章工作监督检查、评价和考核。 3.组织开展反违章专项活动，督促反违章各项措施的落实。 4.定期统计、分析、通报反违章工作，落实违章防范措施。 5.编制违章下岗员工培训手册，对违章下岗人员进行系统培训。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 13 反违章工作管理 1.管理标准或制度缺失2.开展的行为管理知识培训情况 3.组建行为管理1.生产运用全过程管理 2.隐患排查、集中整治、安全检查、例行工作检1.国家电力投资集团公司安全生产工作规定 2.黄河公司安全生产违章下岗管理规序号 监督项目 安全监督标准 6.将典型违章行为表现、反违章管理要求、违章预防措施等内容纳入新员工安全培训、转岗员工安全培训、员工日常安全培训等，开展反违章培训。 7.分级开展反违章工作，及时查出、纠正违章行为，查出的违章按照“四不放过”的原则进行调查分析，教育有关责任人，落实相应的整改和预防措施。 8.开展行为管理知识培训，培训内容包括行为干预的目的及意义、关键行为识别方法、PACT协议的建立方法、行为观察的流程及技巧、数据统计分析及运用的方法及要求等。组建行为干预团队，结合典型违章行为表现识别关键行为，制定PACT协议，开展行为干预工作。 9.设置单位、部门、班组“违章曝光栏”，及时曝光违章行为。 10.班组或职能管理部门建立员工违章档案，如实记录员工违章行为（含上级查出）和处理情况。单位、部门、班组保存违章检查、处理记录。 11.工作负责人、施工班组负责人、安全员、操作监护人负责检查和考核作业人员、操作人员的违章行为。 12.班组长、班组安全员负责检查和考核本班组人员的违章行为。 13.各级管理者严格执行管理程序，杜绝出现不按照国家、行业和企业有关安全生产工作规定进行指挥、对权责范围内的事项不指挥和代行下属人员越级指挥的行为。 14.外包工程人员违章行为采取“三个1”罚则。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 定 3.防止电力生产事故的二十五项重点要求 工作组或行为干查工作开展时 预团队以及PACT协议的制定 4.业典型违章目录建立情况 5.反违章工作的宣传教育、组织、检查和考核工作 6.违章人员的考核、再教育情况 7.违章档案的建立情况 14 事故事件管理 1.建立安全生产事故和突发事件等安全信息管理制度，明确报告的调查、分析、统计、上报的程序。2.发生事故/事件后，企业应按1.查阅相关统计记录、台账2.查事件发生后 1.生产安全事故报告和调查处理条例序号 监督项目 安全监督标准 照制定的报告程序进行报告，如电话立即报告、书面报告等均应按报告程序的要求执行，信息报送应做到及时、准确和完整。报告的内容应包括： 1）发生的时间、地点、单位； 2）发生的简要经过、伤亡人数设备损坏的初步情况； 3）直接经济损失的初步估计； 4）事件发展采取的措施； 5）发生原因的初步判断等； 6）发生一般及以上人身、设备事故/事件后，企业应立即用电话、电传或邮件等方式报告主管二级单位。 3.按规定的权限成立事故调查组，在职权范围内开展事故调查，配合上级有关部门进行事故调查，依据“四不放过”的原则对事故进行调查处理。 4.建立未遂事件报告的激励机制，鼓励员工上未遂事件。 5.对报告的安健环事故/事件进行登记注册，开展事故/事件报告的培训，可结合安全学习活动、班组安全活动或其他培训项目一起开展。 6.确定需要统计的事故/事件指标，包括但不限于：工伤事故率、安全天数、未遂事件次数、火灾次数、交通事故次数、承包商事故/事件次数、设备事故/障碍/异常次数、环境事件次数、二十万工时事件率等。 7.事故/事件制定的安全防控措施的落实情况。 8.对上级下发的各类事故通报、快报要及时开展经验反馈工作，对于类似的事故应及时对照设备、设施检查是否存在类似问题，并参监督方法 阅事件调查有关会议材料、纪要3.查阅事件调查报告 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 2.电力安全事故应急处置和调查处理条例3.国家电力投资集团公司安全事件管理实施办法 4.国家电力投资集团公司安全生产工作规定 序号 监督项目 安全监督标准 照事故通报中的防范措施要求，制定符合本单位的防范措施，并进行相应整改。 1.建立隐患排查治理制度，界定隐患分级、分类标准，明确“查找－评估－报告－治理（控制）－验收－销号”的闭环管理流程。 2.定期对事故隐患排查治理情况进行统计分析。 3.隐患排查采取定期排查、专项排查、重点排查和日常排查相结合的方式进行。作业人员应当在每次作业开始前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时排查预控事故隐患；部门（分厂、车间）应当每天安排相关人员进行巡查，对作业区域开展隐患排查；单位应结合实际，组织相关部门和专业人员每月不少于一次开展覆盖各生产系统、各岗位的事故隐患排查。 4.隐患排查要做到全员、全过程、全方位，涵盖与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和各个环节。 5.对于危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的一般事故隐患，应立即组织整改排除。 6.对Ⅰ级一般隐患和重大隐患实行挂牌督办，跟踪隐患的全过程治理。对挂牌督办的Ⅰ级一般隐患和重大隐患要制定专项治理方案，确保隐患治理“六落实”到位。 7.定期对隐患排查治理工作进行统计、分析总结、上报。 8.定期开展隐患排查治理培训与宣传，提高全员对隐患的认识水平和排查技能。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 1.查阅隐患排查、生产运营全过程 治理工作台账，抽查并验证隐患整改闭环情况 2.以抽查的方式参加隐患排查工作 15 Ⅰ级一般隐患及以上排查与治理 1.安全生产事故隐患排查治理暂行规定2.光伏发电企业安全生产标准化创建规范3.关于加强电力设备（设施）安全隐患管理工作的指导意见 4.电力安全隐患监督管理暂行规定 16 1.建立危险物品管理制度，明确危险源辨识与评估管理要求。 危险物品管理 2.应识别所使用的危险化学品，建立危险化学品清单，明确危险化学品的名称、存储位置、使用情况等，应有化学品安全技术说明书1.抽查相关管理制度2.抽查相关登记记录3.现场1.危险化学品储存场所 2.危险化学品使1.危险化学品重大危险源辨识 2.危险化学品安全序号 监督项目 安全监督标准 （MSDS）。 3.危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室内，并由专人负责管理；仓库应符合要求，并设置明显的标志，根据危险品性能分区、分类、分库贮存。各类危险品不得与禁忌物料混合贮存。贮存要求要符合《常用化学危品贮存通则》（GB15603-1995）。 4.储存危险化学品应当建立危险化学品出入库核查、登记制度。 5.制定本单位危险化学品事故应急预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，并定期组织应急救援演练。 6.开展重大危险源的辨识、评估，登记建档。 7.爆炸危险场所及危险品仓库内，采用防爆型电气设备，开关装在室外。 监督方法 检查各要求落实情况 4.检查危险化学品仓库管理 涉及的项目/作业/场所 用时 依据的规程规范 管理条例 3.危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 4.常用化学危险品贮存通则 5.光伏发电企业安全生产标准化创建规范 17 1.应制定交通安全管理制度，对车辆进行统一调配管理。 2.开展交通风险评估，可自行制定定量或定性的评估方法开展评估，并形成评估结果，制定并执行改进措施。 3.建立车辆清册，内容应包括车牌号、车辆型号、出厂日期、年检日期等信息。 4.应单台建立车辆技术档案，档案内容应包括车辆基本信息、车辆交通安全管理 行驶、使用记录、检查、维护与保养记录、缺陷、故障及其维修记录等各方面的内容。 5.实施派车许可制度。 6.出车前，驾驶员应对所驾车辆进行检查。 7.车辆应按规定进行维护保养，定期年检、缴纳保险。 8.对驾驶行为进行观察，违章行为应纳入严重违章和“黑名单”管理。 1.抽查车辆检查、生产运营全过程 维保记录2.对交通安全进行监督检查3.对现场道路状况、交通警示、指示标志情况进行监督检查 4.对驾驶人员安全教育培训情况践行检查 1.道路交通安全法2.道路交通安全法实施条例3.道路运输条例4.防止电力生产事故的二十五项重点要求5.场（厂)内机动车辆安全检验技术要求GB/T16178 序号 监督项目 安全监督标准 9.定期对准驾人员进行安全教育培训，保留记录；培训内容应关注交通安全法律、法规、交通事故教训、常见故障及异常的检查与处理、应急处理常识、安全文明驾驶等。 10.现场交通安全标志、设施齐全，并定期对标志、设施进行保养。11.运输车辆必须经过相关部门的检验合格，不得使用有故障的车辆运输。 12.驾驶员必须经过有关部门培训并取得相应车辆驾驶资格，严禁违章驾驶。 13.对车辆加强日常维护保养，禁止车辆带病上路；加强驾驶员、乘车人员安全教育，行车严格按规定系安全带，严禁超速行车。 14.企业应根据季节情况、近期交通安全情况适时召开交通安全分析会，制定交通安全管理措施。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 18 1.建立班组建设管理标准或制度，对有关班组建设相关制度进行定期修订和更新。 2.各班组按规定开展交、班前会、班后会工作、安全日活动、班组安全培训等班组日常工作。 3.各班组应妥善保存公司下发的各项制度、文件及班组工作记录。 4.班组工作室及作业现场应开展定置管理。 班组安全建设 5.各责任部门根据分工，检查、抽查班组建设情况，并保留检查记录，对班组建设检查出的问题应有整改、有落实。 6.应制定具体的班组建设评比标准，对班组安全建设情况进行量化考评，依据考评结果对班组进行奖优罚劣。 7.员工应掌握其岗位涉及的风险及控制措施，岗位安全职责清晰，员工掌握操作规程。 1.抽查相应活动记录2.抽查活动内容 3.检查相关管理标准或制度 安全生产全过程 1.集团公司安全生产规定2.集团公司新能源项目安全管理办法3.黄河公司承包商安全管理规定 序号 监督项目 安全监督标准 8班组活动记录须完整准确，做好记录，签字确认并形成文字、影像资料。 9.对施工区域内班组活动进行等同化管理。 10.班组活动应执行国家、行业、集团公司及公司相关规定。 1.建立工余安健环管理标准或制度。 2.建立年度工余安健环宣传计划，开展工余安健环宣传，计划应明确内容、形式、责任部门、时间等。 3.结合HSE自我评估对员工在工余时间可能涉及的安全健康环境危害进行识别，制定预防措施。 4.应建立机制，鼓励员工上报工余安健环事件，开展工余安健环事件分享工作，对收集的工余安健环事件进行分析。 5.培养及提升员工的工余安健环意识，降低及避免员工发生工余安健环事件。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 19 工余安健环管理 1.检查工余安健环管理制度的制定 2.工余安健环宣传计划 3.工余安健环事件上报鼓励机制 安全生产全过程 20 女职工特殊保护 1.妇女享有与男子平等的就业权利，在录用职工时，除国家规定的1.检查相关女职不适合妇女的工种或者岗位外，不得以性别为由拒绝录用妇女或者工保护管理制度 提高对妇女的录用标准。 2.女职工访谈 2.不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资、予以辞退、与其解除劳动或者聘用合同。 3.对怀孕7个月以上的女职工，用人单位不得延长劳动时间或者安排夜班劳动，并应当在劳动时间内安排一定的休息时间。 4.对哺乳未满1周岁婴儿的女职工，用人单位不得延长劳动时间或者安排夜班劳动。 5.用人单位应当在每天的劳动时间内为哺乳期女职工安排1小时哺乳时间；女职工生育多胞胎的，每多哺乳1个婴儿每天增加1安全生产全过程 1.劳动法 2.女职工劳动保护特别规定 3.黄河公司工会女职工委员会工作规定 序号 监督项目 小时哺乳时间。 安全监督标准 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 21 1.企业应建立职业健康管理标准或制度。 2.企业应设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。 3.企业的主要负责人和职业卫生管理人员应当具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的职业卫生知识和管理能力，并接受职业卫生培训。 4.企业应当对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，普及职业卫生知识，企业应依据作业场所的职业健康风险，合理匹配急救箱与急救物品、药品，急救箱中应备有药品清单、使用登记册，并进行定期检查。 5.存在职业病危害的企业，应当委托具有相应资质的职业卫生技术职业健康管理 服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。职业病危害严重的企业，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。 6.监测结果应当进行公布或公示，告知相关岗位人员，包括工作过程中可能产生的职业危害、后果及防护措施。 7.企业应每年对员工进行常规体检，并识别、确定需要特殊体检的工种、体检项目及周期，法定需要开展职业健康体检的人员必须按规定体检。 8.企业应建立用人单位职业卫生档案和劳动者个人职业健康监护档案。职业卫生档案包括以下主要内容：建设项目职业卫生“三同时”档案、职业卫生管理档案、职业卫生宣传培训档案、职业病危害因素监测与检测评价档案、用人单位职业健康监护管理档案、劳1.抽查安全教育培训记录 2.抽查劳动保护用品、安全防护用品发放记录3.抽查专项检查记录4.抽查应急物品配置情况 安全生产全过程 1.职业病防治法 2.职业病危害因素分类目录3.作业场所职业健康监督管理暂行规定4.劳动保护用品监督管理规定5.用人单位职业病防治指南GBZ/T2256.建筑施工作业劳动防护用品配备及使用标准 序号 监督项目 安全监督标准 动者个人职业健康监护档案、法律、行规、规章要求的其他资料文件。 9.劳动保护用品采购、验收、保管、发放、使用应符合规定。10.认真开展施工阶段鼠疫防控工作，重点加强监测，提高预警能力。 1.适用的HSE工具管理要求融入到相关制度中，应用率、固化率达100%。 2.按照“HSE管理工具分类及适用范围通用标准”将HSE管理工具应用到日常生产活动中。 3.组织对《HSE管理工具实用手册》的学习，加大工具应用培训力度，不断深化HSE管理工具应用，培养员工自觉应用习惯。 4.安全时刻：在会议正式召开或进入现场之前提示安全注意事项，对检查、参观、技术交流等短期进入现场的外来人员进行安全提示。5.“团队式”班前会：班组在开工前，班组长组织成员围成能够相互观察到的似圆圈方式，班组长交代任务，提示安全，并带领大家用，手指口述-方式互相检查安全状态，班组长完成班前会记录本填写工作班组成员签字确认。班前会召开情况可进行视频录制。 6.高可视化警示服：进入施工区人员必须穿着高可视化警示服、服装材质满足工种要求。安全监督管理部门在日常巡查过程中对人员警示服的穿戴整齐性、正确性、完好性进行检查。 7.HSE培训矩阵：单位根据岗位、工种基本要求，编制HSE培训需求矩阵，内容包括培训内容、培训日期、培训对象、掌握程度、培训方式等要素，根据培训矩阵完成各项培训，并做好记录。 8.HSE培训授权帽贴：单位人员在接受HSE入厂（场）培训、HSE专项培训和HSE特殊区域准入培训等相应培训并经考核合格后，发监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 22 HSE管理工具应用 1.查阅相关HSE生产运营全过程 管理工具使用形成的相关记录、影像资料等2.对施工现场授权帽贴、警示服等HSE管理工具使用情况进行监督检查 3.对团队是安全会、施工设备报验等工具使用形成的资料进行监督检查 1.关于将适用的HSE工具管理要求融入制度的通知 1.集团公司HSE工具实用手册3.黄河公司承包商安全管理规定 序号 监督项目 安全监督标准 放相应的帽贴（授权帽贴样式见附件），相关人员领取帽贴后自行张贴至安全帽两侧明显位置，对于已损坏或模糊不清的帽贴要及时更换。监督发现从事工作与帽贴不符或无相应帽贴的人员，要求其停止工作。 9.施工设备报验：进入施工区域的大型起重设备及起重工具、中小型施工机械的报验材料报送至现场管理人员，审查验证合格后方可入场，经现场审核批准后施工设备，发放设备报验标识贴（见设备设施检查可视化），张贴在醒目且不易损坏的位置,其中，汽车式起重机张贴在前挡风玻璃上。在现场巡查过程中，对设备标识贴张贴情况进行重点关注，未严格执行的督促进行整改，必要时给予处罚。 10.消防定位布置图：各施工项目部配备消防定位布置平面图，定期检查，并做好检查记录。 11.停工授权卡：施工单位自行制作并发放停工授权卡，并由项目负责人授权员工，主动制止危及自身或他人的危险作业活动，持有该卡的人员有权下令停止作业，其数量根据现场实际施工人数确定。建立授权卡的制作、发放管理台账。 12.HSE停工令：当施工现场发现严重危及安全情况时，可以使用HSE停工令下令停止作业，并要求其限期整改，消除风险情况后复工。 13．人员黑名单管理：建立违章人员信息台账，对严重违章或违章情况达到一定标准的被列入黑名单信息管理台账，终身不得进入发包方现场工作。 14.作业许可证：单位根据工程实际，制作各种风险较大作业许可监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 序号 监督项目 安全监督标准 证，并在作业开始前，工作负责人通过书面形式提出申请，经审核批准后准许进行作业项目。 15.工作危险分析与作业安全分析：单位在施工作业任务中开展工作危害分析（JHA）、作业安全分析（JSA）应用，落实控制措施，确保施工安全。 16.高风险作业控制模型：结合风险数据库，梳理出作业风险较大，可能造成较大事故、较大突发环境事件、群体性职业危害事故等重大后果的作业活动，在专项施工方案中落实安全预控措施，并按照高风险作业模型进行控制。 17.安全投入模型：单位建立安全投入模型；制定安全投入计划以及使用台账。 18．矩阵式安全检查：单位根据工程实际制定矩阵式检查表，按照检查表进行检查，对查出的问题进行通报、跟踪、整改、验证关闭。19．安全观察卡：安全监督人员在日常现场巡视检查中发现隐患问题时，在制止隐患并要求整改之后，填写完成纸质安全观察卡，每周不少于2次。 20．设备设施可视化：对施工现场大中型机械设备、小型工机具和配电箱三类设备进行定期检查后，粘贴或悬挂相应标识。 21．员工HSE自我评估：员工对日常工作和工余的HSE状态进行自我评估，查找并改进不足（HSE自评估表详细见附件）。 22．安全警示卡：将内、外部事件（包括未遂事件和轻微伤事件）快速分享、警示所管承包商。 23．HSEKPI指标：指安全健康环境方面关键绩效指标，根据工具开展情况，对照计算公式自行计算。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 序号 监督项目 安全监督标准 监督方法 1.“两措”计划的审批、下发等。 2.“两措”验收情况。 3.“两措”的执行情况。 涉及的项目/作业/场所 “两措”制定、实施全过程 依据的规程规范 国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司安全技术劳动保护措施与反事故措施管理规定 1.企业安全生产标准化基本规范 2.企业安全文化建设导则 23 1.制定本单位“两措”管理制度。 2.是否开展本单位年度“两措”的编制、审批、实施、项目验收、总结评价和考核，定期监督检查“两措”的实施情况，保证“两“两措”管理 措”的落实。 3.“两措”应在年度技改、检修计划中单独列项（表）注明，并与年度技改、检修计划一起报公司审批。 1.企业是否建立体系评估等管理制度。 2.对照相关标准、评估指南条款组织开展自查、自评工作，形成自评报告。 3.任命标准、体系评估内审员，开展内审员培训，培训内容包括相关法律法规、标准、评估相关的专业技术知识和技能、危害辨识与风险评估、审核流程、审核要求、审核技巧等内容。 4.开展安全管理评级、体系评估，是否下发自评估实施方案。 5.建立企业标准、体系管理责任体系，完善自查、自评组织机构，安全管理评级、明确专人负责体系、标准等相关工作。 认证、审核 6.安全监督部门对安全管理评级、体系评估进行监督管理。 7.外部评估过程中，是否存在弄虚作假行为，是否存在安全管理评级、体系评估与实际生产工作脱节，形成“两张皮”现象。 8.外部评估单位是否具有安全管理评级、体系评估等相关资质要求，评级人员是否均持证上岗。 9.对安全管理评级、体系评估过程发现的问题，制定整改计划，落实整改措施，及时完成各项问题的整改，最终做到闭环管理。 10.对企业各职能部门安全管理情况、现场设备设施状况进行摸底，摸清存在的问题和缺陷。 1.体系评估过程安全管理评级、相关资料文件 体系评估全过程 2.开展体系评估的相关会议记录、纪要 3.评估过程问题的验证关闭 24 序号 监督项目 安全监督标准 11.是否将相关评级要求等文件纳入本公司规章制度。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 25 1.企业应建立消防管理标准或制度，管理标准或制度应融入国家法律法规和上级单位的要求。 2.建立健全消防安全组织机构，建立志愿消防队，配备志愿消防员，并公布人员名单，落实消防安全责任，开展消防知识培训和应急演练。 3.消防设备和器材合格证及检测报告应齐全，且通过设备、材料报验工作，消防器材配置符合《建筑灭火器配置设计规范》GB50140、《消防灭火器验收及检查规定》GB50444规定。 4.消防系统应经消防机构验收合格，并定期检查，形成记录，消防管理（制消防系统竣工验收应报当地机关消防机构办理消防验收或备度、机构、年检、案手续。 维护保养、定期5.重点防火区域和防火部位警示标识应醒目；消防通道、紧急疏散试验、轮换、物通道应畅通，并设置警示标识，企业应在生产、办公、仓储、生活资配备、隐患排等场所张贴消防平面布置图（消防定位布置图）。 查治理、演练） 6.易燃、易爆区域动火作业办理作业票。 7.生产、生活区内，严禁使用电炉取暖、做饭，严禁使用大功率碘钨灯，生活区应做到人员离开及时关闭电源。 8.企业应制定灭火和应急疏散预案，定期开展演练。企业应建立与外部支援单位的沟通渠道，如开展日常交流、联合演习、签订相互支援协议等。 9.企业应依据标准、规程的要求和火灾风险调查结果，匹配相应的消防系统，建立消防设备设施台账或清册。 10.企业张贴的消防平面布置图（消防定位布置图）应与现场实际1.检查消防安全组织机构2.检查消防安全管理制度和消防安全责任制3.检查消防知识培训和应急演练4.检查消防设施及消防设备设施台帐5.对生产生活用电、宿舍、厨房进行检查6.现场电缆、盘柜防火措施执行情况 安全生产全过程 1.消防法2.建筑设计防火规范GB50016 3.建筑灭火器配置设计规范GB501404.《消防灭火器验收及检查规定GB504445.光伏发电站设计规范GB507976.电力设备典型消防规程DL50277.火灾自动报警设计规范GB501168.电力工程电缆设计标准GB502179.电力安全工作规程10.防止电力生产事故的二十五项重点要求 序号 监督项目 安全监督标准 配置的消防设备设施相一致；消防设备设施标识应满足地方机关消防机构的要求和企业标识配置要求；企业识别的重点防火区域应充分、合理，安全标志和防火警示标示牌应正确、明显。防火警示标示牌的内容应包括消防安全重点部位的名称、消防管理措施、灭火和应急疏散方案及防火责任人。 11.电缆孔洞封堵、电缆防火涂料符合设计要求。施工中严格落实电缆、盘柜的防火封堵要求，电缆沟严格按设计图纸设置防火墙，进行防火分区，按规定涂刷防火涂料。 12.严格落实施工现场禁止吸烟、禁止未审批明火作业规定，加强管理，严防草原火险发生。 13.仓库、宿舍、加工场地及重要设备旁应有相应的灭火器材。 14.建立重点防火部位或场所清单，建立防火重点部位或场所档案。15.建（构）筑物及设施的耐火等级、安全疏散通道、防火防烟分区、防火距离及装饰装修材料符合《建筑设计防火规范》GB50016规定。 16.消防设备设施检查、检测与维护周期应满足消防法规要求，如灭火器材检查周期为每月一次或每半月一次（根据使用场所性质确定）、检测周期根据灭火剂类别确定，消防设施检测周期为每年至少一次。 17.消防设备、设施的检查记录、检测报告、维护保养记录应充分、完整。 18.企业应真实开展防火巡查、防火检查、防火安全监督检查检查周期和内容应满足要求，记录应充分、完整。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 26 防汛管理（制1.企业应建立防汛管理标准或制度，管理标准或制度应融入国家法1.防汛相关制度安全生产全过程 1.防洪法 序号 监督项目 度、机构、汛前讯后检查、水毁修复、物资配备、演练等） 安全监督标准 律法规和上级单位的要求。 2.落实以单位行政正职为防汛安全第一责任人的各级防汛管理责任制。 3.明确本单位防汛工作分管领导、责任部门及职责。 4.建立健全本单位防局地强降雨、防山洪灾害和防洪、排洪设施管理制度、灾情报告制度、物资储备管理等制度。 5.编制本单位年度防局地强降雨、防山洪灾害工作计划并组织实施。组织防局地强降雨、防山洪灾害自查整改，做好各项准备工作。组织应急预案演练，落实各项措施。 6.防汛物资储备是否充足，是否按照储备定额配置。 7.每年汛期前对防汛工作进行检查，并落实检查问题的整改。 8.防汛值班制度、防汛领导带班制度、防汛记录情况。 9.汛期对防汛设施及时修复，设备室漏雨情况及时修复。 1.应建立应急准备管理标准或制度，或在其他管理标准中体现 企业应识别认定潜在的紧急事件，建立紧急事件清单。 2.应成立应急组织机构，组建应急救援队伍。 3.应开展应急物资的调查，储备应急物资，编制应急物资清单。 4.应定期对应急物资进行检查，识别可能的相互支援来源，建立正式的相互支援关系，如与消防队、医院、临近单位签订互助协议。 5.应根据风险评估结果，全面、准确地识别可能存在的紧急事件。如：风险评估结果中后果非常严重的事件，法律、法规及其他要求，以往发生的事故、事件和紧急状况，相关的地理、人文、地质、气象等信息。 6.应明确应急组织机构中各部门、各级人员的工作职责。应急物资监督方法 文件 2.防汛值班情况，领导带班制度执行，防汛值班记录 3.防汛物资的储备 4.防汛应急演练的开展 5.汛情报告 6.防汛措施的落实 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 2.黄河公司防汛管理规定 27 应急管理（制度、机构、物资配备、演练、总结评估等） 1.查阅应急管理组织机构相关文件2.抽查相应急预案和相关管理制度3.抽查急演练记录4.抽查应急物品配置情况 安全生产全过程 1.安全生产标准化规范及达标评级标准2.生产安全事故应急条例3.生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 序号 监督项目 安全监督标准 应按专项应急预案、现场处置方案的要求储备。 7.应组织编写三级应急预案，包括综合预案、专项预案和现场处置方案，企业应对应急预案进行评审，按照评审专家提出的意见，完善应急预案。企业应按当地主管部门要求到部门进行应急预案备案。 8.应将应急培训纳入培训规划和年度培训计划，开展对企业负责人、应急管理人员、应急救援人员、从业人员等各级各类人员的培训。 9.应急预案应分发给相关的部门和岗位，在生产场所的显著处张贴紧急疏散路线和紧急联系电话。 10.应每年组织开展应急预案回顾，各级应急预案应每三年修订一次。 11.发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。 12.制定年度应急演练工作计划，应急演练相关记录，评估等。 1.企业应建立环境管理标准或制度。 2.环境管理标准或制度应包括环境保护管理职责、环境保护管理、突发环境事件管理等管理要求。 3.任命环境保护管理人员，开展环境管理工作。 4.根据环境风险评估或定期回顾的结果，制定环境风险控制计划或环境保护工作计划。 5.企业应开展环境保护知识宣传、教育及培训工作，应制定环境事故应急预案和现场处置方案，并开展演练，员工应了解企业宣贯、培训的环境保护知识，具备环境保护意识。 6.应建立废料管理标准或制度，废料管理标准或制度应包括废料识监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 28 环保管理（节能减排、废旧物资管理） 1.监督已编制文明施工方案，方案已审核批准2.监督检查各项文明施工措施，环境保护和水土保持措施的执行情况3.监督生产垃圾、生活垃圾处理情况4.对现场各类违生产运营全过程 1.环境保2.水污染防治法3.环境噪声污染防治法4.大气污染防治法5.固体废物污染环境防治法 6.水土保持法 7.水土保持综合治理技术规范GB/T1538..水土序号 监督项目 安全监督标准 别、制定控制方案、危险废物储存和处置等管理要求。 7.应识别废料的种类、数量及相关风险，建立废料清单和废料控制方案，废料控制方案应包含废料的种类、数量和相关风险，明确废料的收集工具、存放地点、处置方式、责任部门或责任人员。 8.应将废料存储容器与存放区进行标识，企业应定期清理废料，并保留清理记录。 9.应根据《国家危险废物名录》（环境保护部令第39号）识别出本企业存在的危险废物（如废料具有危险特性但名录未列入，应根据《危险废物鉴别标准》（GB5085-2007）进行识别），建立危险废物清单或在废料清单中进行明确。 10.建立节能减排管理标准或制度，管理标准或制度应融入国家法律法规和上级单位的要求，节能减排管理标准或制度应包括节能管理机构设置、宣传与培训、节能减排计划制定、实施、节能减排管理与分析等管理要求。 11.新能源发电企业制定的年度节能减排指标应符合企业生产实际；应通过后勤节水、节电、节油等指标的建立逐步提升员工的节能减排意识。 监督方法 反文明施工及环境保护、水土保持的行为进行查处5.监督检查撤场后现场的垃圾清理、复耕补种工作开展情况 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 保持工程设计规范GB51018 9..防止电力生产事故的二十五项重点要求 10.黄河公司环境保护管理规定 29 1.企业应建立安全检查标准或制度。 2.进行安全专项检查是否对检查人员进行了培训，确定了检查对象、目的、任务等。 专项安全检查 3.检查人员是否查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求，了解检查对象的工艺流程，生产情况，可能出现危险和危害的情况。 4.检查前应制定检查计划，编写安全检查表或检查提纲。 5.对检查工作进行必要的分工。 1.访谈 2.查阅文件和记录 3.现场观察、仪器测量。 生产运营全过程 1.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司生产安全事故隐患排查治理管理规定 2.企业安全生产标准化基本规范 序号 监督项目 安全监督标准 6.与有关人员谈话来检查安全意识和规章制度执行情况等。 7.查阅设计文件、作业规程、安全措施、责任制度、操作规程等是否齐全，是否有效。 8.通过现场检查和分析后，检查人员提出检查结论和意见，并反馈至被检查对象，可以现场反馈也可以书面反馈。 9.检查结束后，针对检查发现的问题，应根据问题性质的不同，提出相应的整改措施和要求。 10.对安全检查发现的问题和隐患，应定期跟踪隐患的整改落实查阅情况，确保按要求整改完成，形成闭环管理。 11.是否对检查整改情况进行验收，确保各项隐患、问题整改完成。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 30 1.对国家、地方、上级部门开展的安全检查要做好记录，记录应详1.查阅文件和记实、准确。 录 国家、地方、上2.被检查过程中，被检查单位、分厂、部门、车间、个人等要予以级部门开展的配合，不得拒绝、阻挠或设置障碍。 安全检查管理 3.对检查结果要排计划、有分工的做好整改，整改后要及时汇总，报检查部门。 1.制定设备作业、检修、巡视等相关标准或制度。 330kV（110kV）2.加强铁塔基础的检查和维护，对塔腿周围取土、挖沙、采石、堆出线间隔、线路积、掩埋、水淹等可能危及杆塔基础安全的行为，应及时制止并采一次、二次设备取相应防范措施。 操作、巡视、作3.及时拆除线路绝缘子上方的鸟巢，并及时清扫鸟粪污染的绝缘业、检修 子。 4.线路的停送电均应按照调度机构或线路运行维护单位书面指定1.查阅现场资料 2.作业过程中现场监督检查 3.对人员安全意识访谈 4.查看开具的工作票等 生产运营全过程 1.国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司生产安全事故隐患排查治理管理规定 2.企业安全生产标准化基本规范 330kV（110kV）出线间隔、线路一次、二次设备操作、巡视、作业、检修 1.电力安全工作规程电力线路部分（GB26859） 2.HSE管理工具实用手册 3.防止电力生产事故的二十五项重点31 序号 监督项目 安全监督标准 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 要求 4.电力设备预防性试验规程 的人员的指令执行。查阅接受指令，查阅应有录音或书面指令。查5.检查配备的工阅严禁约时停、送电。 器具等情况 5.30kV（110kV）出线间隔、线路一次、二次设备操作、巡视、作业、检修，安排专人负责现场安全监督工作。 6.工作过程中使用的工器具、搭设的脚手架等辅助作业的措施，必须经过严格检查，确定无误后方可进行。 7.作业前是否进行作业危险分析以及进行作业许可等工作。 8.是否按照HSE管理工具要求进行管理。 9.相关作业人员取得电工作业等特种作业资格情况。 10.是否按照《电力设备预防性试验规程》DL/T596-2015进行相关试验工作，试验记录齐全、完整，并根据试验结果进行整改。 11.作业现场设置的标识标牌以及围栏等是否符合要求。 12.应对遭受恶劣天气后的线路进行特巡，当线路导、地线发生覆冰、舞动时应做好观测记录，并进行杆塔螺栓松动、金具磨损等专项检查及处理。 13.单人巡线时，不应攀登杆塔。 14.恶劣气象条件下巡线和事故巡线时，应依据实际情况配备必要的防护用具、自救器具和药品。 15.夜间巡线应沿线路外侧进行，大风时，巡线宜沿线路上风侧进行，事故巡线应始终认为线路带电。 330kVGIS（110kV组合开关）一次、二次设备操作、巡1.应制定设备作业、检修、巡视等相关标准或制度。 2.尽量避免一人进入GIS、六氟化硫电气设备室进行巡视，不准一人进入从事检修工作。 3.工作人员不准在六氟化硫设备防爆膜附近停留。若在巡视中发现1.查阅现场资料 2.作业过程中现场监督检查 3.对人员安全意30kVGIS（110kV组合开关）一次、二次设备操作、巡视、作业、检32 1.电力安全工作规程、 2.HSE管理工具实用手册 序号 监督项目 安全监督标准 监督方法 识访谈 4.查看开具的工作票等 5.检查配备的工器具等情况 涉及的项目/作业/场所 修 依据的规程规范 3.防止电力生产事故的二十五项重点要求 4.电力设备预防性试验规程 视、作业、检修 异常情况，应立即报告，查明原因，采取有效措施进行处理。 4.在打开的GIS、六氟化硫电气设备上工作的人员，应经专门的安全技术知识培训，配置和使用必要的安全防护用具。 5.进入GIS、六氟化硫电气设备室低位区或电缆沟进行工作，应先检测含氧量（不低于18%）和六氟化硫气体含量是否合格，如发现氧含量低于18%时，不能进入该区域工作。 6.设备解体检修前，应对六氟化硫气体进行检验。根据有毒气体的含量，采取相应的安全防护措施。 7.设备解体工作方案，应包括安全防护措施。设备解体前，用回收净化装置净化六氟化硫运行气体，并对设备抽真空，用氮气冲洗查3次后，方可进行设备解体检修。 8.当GIS、六氟化硫电气设备发生大量泄漏等紧急情况时，人员应迅速撤出现场，开启所有排风机进行（4h以上）排风。 9.从事GIS、六氟化硫电气设备运行、试验及检修人员使用的安全防护用品，应有专用防护服、防毒面具、正压式空气呼吸器、手套、防护眼镜及防护脂等。 10.GIS、六氟化硫电气设备投运前，应检测设备气室内六氟化硫气体的湿度和空气含量。 11.设备运行后每3个月检测一次六氟化硫湿度，直至稳定后，方可每年检测一次。六氟化硫气体湿度和空气含量等有明显变化时，应送专业检验单位复核。 12.设备内的六氟化硫气体不应向大气排放，应采用净化装置回收，经处理检测合格后方可再使用。回收时工作人员应站在上风侧。 13.330kV查阅GIS（110kV组合开关）设备作业、检修时，安排专序号 监督项目 安全监督标准 人负责现场安全监督工作。 14.工作过程中使用的工器具、搭设的脚手架等辅助作业的措施，必须经过严格检查，确定无误后方可进行。 15.作业前是否进行作业危险分析以及进行作业许可等工作。 16.是否按照HSE管理工具要求进行管理。 17.相关作业人员取得电工作业等特种作业资格情况。 18.是否按照《电力设备预防性试验规程》DL/T596-2015进行相关试验工作，试验记录齐全、完整，并根据试验结果进行整改。 19.作业现场设置的标识标牌以及围栏等是否符合要求。 20.工作人员进入查阅GIS、六氟化硫电气设备室，必须先通风15min，检查设在电气设备室的六氟化硫气体泄漏报警仪是否报警，或用检漏仪测量六氟化硫气体含量。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 33 1.应制定设备作业、检修、巡视等相关标准或制度。 2.330kV（110kV）主变压器一次、二次设备操作、巡视、作业、检修，安排专人负责现场安全监督工作。 3.工作过程中使用的工器具、搭设的脚手架等辅助作业的措施，必330kV（110kV）须经过严格检查，确定无误后方可进行。 主变压器一次、4.作业前是否进行作业危险分析以及进行作业许可等工作。 二次设备操作、5.是否按照HSE管理工具要求进行管理。 巡视、作业、检6.相关作业人员取得电工作业等特种作业资格情况。 修 7.是否按照《电力设备预防性试验规程》DL/T596-2015进行相关试验工作，试验记录齐全、完整，并根据试验结果进行整改。 8.作业现场设置的标识标牌以及围栏等是否符合要求。 9.检修变压器时所作的各项措施符合要求。 1.查阅现场资料 2.作业过程中现场监督检查 3.对人员安全意识访谈 4.查看开具的工作票等 5.检查配备的工器具等情况 330kV（110kV）主变压器一次、二次设备操作、巡视、作业、检修 1.电力安全工作规程、 2.HSE管理工具实用手册 3.防止电力生产事故的二十五项重点要求 4.电力设备预防性试验规程 序号 监督项目 安全监督标准 10.按照有关规定完善变压器的消防设施，并加强维护管理，重点防止变压器着火时的事故扩大。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范 34 1.应制定设备作业、检修、巡视等相关标准或制度。 2.330kV（110kV）主变压器一次、二次设备操作、巡视、作业、检修，安排专人负责现场安全监督工作。 3.工作过程中使用的工器具、搭设的脚手架等辅助作业的措施，必35kV母线（管须经过严格检查，确定无误后方可进行。 母）一次、二次4.作业前是否进行作业危险分析以及进行作业许可等工作。 设备操作、巡5.是否按照HSE管理工具要求进行管理。 视、作业、检修 6.相关作业人员取得电工作业等特种作业资格情况。 7.是否按照《电力设备预防性试验规程》DL/T596-2015进行相关试验工作，试验记录齐全、完整，并根据试验结果进行整改。 8.作业现场设置的标识标牌以及围栏等是否符合要求。 9.检修35kV母线（管母）时所作的各项措施符合要求。 1.应建立健全特种设备（作业）管理标准或制度。 2.特种作业人员必须经过专门的培训并考核合格，取得特种作业操作证后方可上岗作业。 3.特种作业证按国家和当地有关规定考试取证，定期复审、换特种设备（作证。 业）人员管理 4.特种作业操作证有效期为6年，特种作业操作证每3年复审1次。 5.特种作业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应当参加必要的安全培训并考核合格，安全培训事假不少于8个学时。 6.应对每台（辆）特种设备建立清册、台账，记录特种设备的名称、1.查阅现场资料 2.作业过程中现场监督检查 3.对人员安全意识访谈 4.查看开具的工作票等 5.检查配备的工器具等情况 30kVGIS（110kV组合开关）一次、二次设备操作、巡视、作业、检修 1.电力安全工作规程、 2.HSE管理工具实用手册 3.防止电力生产事故的二十五项重点要求 4.电力设备预防性试验规程 35 1.查阅现场资料 2.作业过程中现场监督检查 3.检查配备的工器具等情况 特种设备（作业）1.特种设备安全法 全过程 2.特种设备安全监察条例 序号 监督项目 安全监督标准 型号、出厂日期、安装地点、检验试验等，并及时更新检验情况。 7.建立健全特种设备安全技术档案。 8.特种社保按照国家《特种设备安全监察条例》规定，经过特种设备检验部门检验合格并取得安全检验合格证书后方可使用。 9.特种设备应当在特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，向特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书，登记证书应当置于该特种设备的显著位置。 10.建立健全特种设备操作规程、应急结缘制度等。 11.特种设备作业人员应当按照规定，经考核合格后取得特种设备作业人员证，方可从事相应的作业或者管理工作。 12.特种设备使用单位应当对使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，并作出记录。兵应对特种设备安全附件、安全保护装置进行定期校验、检修，并作出记录。 监督方法 涉及的项目/作业/场所 依据的规程规范