环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

目录

1－5、公司领导

6－13、行政办公室

14－22、贯标办

23－24材料设备处

25－28、技术质量处

29－36、生产计划处

37－38、经营处

39－49、项目部

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.2环境1、是否建立了文件化的环境管理方经查看，建立了文件化的环境管理方针 方针 针 环境管理方针经过了最高管理者批准 2、环境管理方针是否经最高管理者 批准 管理方针是已向全体员工传达、员工能理解 3、管理方针是否向全体员工传达， 员工是否理解 是，我公司方针包括五个承诺，一个框架 4、方针的内容是否包括了三个承诺 一个框架 是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公室方针目标上墙 5、方针是否可为相关方所获取 是，管理评审中对方针进行评审 √ √ √ √ √ √ 受审核部门/负公司领导 责人 审核员 汤锡健 审核日期 9月26日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目1、是否在相关职能和层次上建立和公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标 标、指标保持了文件化的环境目标和指标 √ 和方案 建立目标时考虑了法规的要求 √ 2、建立目标时是否考虑了法规的要求 建立目标时是否考虑了重要环境因素 √ 3、建立目标时是否考虑了重要环境 因素 技术上可行，经营上所行，运行和经营可行 √ 4、建立目标时是否考虑了技术上的 √ 建立目标时考虑了相关方的观点 可行性、财务、运行和经营的要求 5、建立目标时是否考虑了相关方的目标指标是否环境方针 观点 √ 目标指标包含了污染预防的承诺 √ 6、目标指标是否符合环境方针 目标指标可测量 √ 7、目标指标是否包含了污染预防的承诺 分解到各部门，每季度考核 √ 8、目标指标是否可测量 √ 达标 9、目标指标的考核办法 √ 10、目标指标的实现情况 受审核部门/负公司领导 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.1资1、是否确定了与环境有关人员的职项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包括了与环境有关的职责和权限 源、作责 和权限 用、职责和权限 √ 是，进行沟通（通过文件发放簿） √ 2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通 是，符合环境管理的需要 √ 3、机构的设置、职能的分配是否合 理并适合于环境管理的需要 基本一致 √ 4、实际运作与规定的职责是否一致 人员培训，保证资金 √ 5、管理者为环境管理体系的实施与 控制是否提供了必要的资源（人、专是，指定了管理者代表 门的培训、技干部、资金） √ 6、是否指定管理者代表 是，规定有管理者代表的职责和权限 √ 7、是否规定管理者代表的职责和权限 认真履行了职责 √ 8、管理者代表履行职责的情况 受审核部门/负公司领导 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.3信1、是否建立了符合要求的程序文件 是 息交流 √ 2、是否就环境因素、重要环境因素重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流 与有关人员进行沟通交流 √ 通过学习对制定和评审进行了交流 √ 3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流 通过施工组织设计和专项施工方案的制度 √ 4、作业场所环境因素发生变化时是 否进行交流 知道，就是内部向生产计划处和管理者代表 √ 5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题 外部向环保局等环保有关部门 √ 交流渠道已建立，职责明确 6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 √ 有检查记录（各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙书写标语 7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等） 受审核部门/负公司领导 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.6管理1、管理评审计划、输入、输出资料包括了 评审 中是否包括了环境管理体系的内容 √ 管理评审中评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性 √ 2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性 作出了并验证 √ 3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证 达标 √ 4、其他要求同质量管理体系 受审核部门/负公司领导 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、是否对办公区域环境因素进行了是，并进行了评价 境因素 识别，并进行了评价 √ 识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面 √ 2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 确定了办公区域重要环境因素 √ 3、是否确定了办公区域重要环境因 素 建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单 √ 4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单 全面 √ 5、环境因素的识别是否全面 合理 √ 6、重要环境因素的评价是否合理 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目1、是否建立本部门和公司办公场所建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标 标、指标的环境目标和指标 和方案 √ 建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素 √ 2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重要环境因素 建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求 √ 3、建立目标时是否考虑了技术上的 可行性、财务、运行和经营的要求 目标指标包含了污染预防的承诺 √ 4、目标指标是否包含了污染预防的 承诺 目标指标可测量 √ 5、目标指标是否可测量 目标指标考核合格 √ 6、目标指标的考核和实现情况 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目7、是否针对办公区域的重要环境因针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案 标、指标素建立了文件化的环境管理方案 √ 和方案 方案中规定有相关人员的职责和权限 √ 8、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 方案中规定了实现目标的方法、措施。未规定时间表。 ⊙ 9、方案中是否规定了实现目标的方 法、措施和时间表 √ 根据实际情况对方案进行了评审。 10、是否根据实际情况对方案进行评 审、并进行必要的修订 达标 √ 11、方案的实施情况和记录 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.2能1、是否规定了相关人员的能力要求 规定了相关人员的能力要求 力、培训和意识 √ 2、是否对在职人员的能力进行了评对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求 价，实际在职人员的能力是否满足要求 √ 进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训 √ 3、是否进行了环境法规、环境管理 知识、环境管理方案和新员工培训 4、培训计划 培训计划符合要求 √ 培训记录比较完善 5、培训记录 √ 6、培训的覆盖面和效果是否满足标培训的覆盖面和效果满足标准的要求 准的要求 √ 有，查询有继续教育证书、合格 √ 7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录） 有 √ 8、作业人员的持证情况和年审、继 续教育情况 合格 √ 9、培训效果 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.3信1、是否就环境因素、重要环境因素通过文件发放交流 息交流 与有关人员进行沟通交流 √ 贯标办管 √ 2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流 办公室没有发生变化 √ 3、作业场所环境因素发生变化时是 否进行交流 环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问 √ 4.4.5文4、员工是否知道谁是环境主管领导有电话名册 件控制 以及应向谁报告环境问题 √ 5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 有宣传广告、版报、会议记录 √ 6、各种交流和沟通的证据（检查记生产计划处管 录、会议记录、宣传广告、板报、报 纸、电视、现场围墙书写标语等等） √ 生产计划处管 √ 1、公司有关环境管理的行政文件管理情况 2、有关环境管理的外来文件的管理情况 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、办公区域的环境因素控制情况 行控制 a、办公垃圾的处理是否分类 有分类 √ 化粪池、排入公共污水管理 √ b、废水排放情况 统一收集 √ c、有害废物的处理 每天清洗 √ d、厕所的管理 / e、食堂的管理 √ / f、洗车池 √ g、办公区室内污染情况 无 √ h、能源资源的消耗情况 有消耗台帐及记录 合格 2、控制效果 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 录 现 场 记 评 价 4.4.7应1、是否制定办公区域应急预案，其有分类两个应急预案 急准备内容是否合理可行 和响应 √ 包括了火灾、触电等 √ 2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况 有 √ 3、应急人员准备（消防、抢救人员 名单） 有报警电话、疏散程序、医院地址 √ 4、应急信息线路和与外部机构的联八个灭火器、三卷水带、两把消防斧 系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址） √ 有按月检查记录 √ 5、应急物资准备（消火栓、水龙带、 灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点） 有，经查询有 √ 6、应急设施定期检查记录 有（考核全部合格） √ 7、对应急人员的救护培训记录应急掌握 预案演习记录应急事故事件记录 √ 8、相关人员的应急训练情况 9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识 受审核部门/负行政办公室 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.3不1、不符合发生的记录及其报告 符合、纠正措施和预防措施 没有不符合 √ 2、是否分析其原因并采取纠正措施 / 3、是否有潜在的不符合存在 / 4、是否分析潜在不符合问题的原因/ 并采取预防措施 / 5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控 / 6、对纠正和预防措施有效性的验证 受审核部门/负行政办公室 审核员 汤锡健 审核日9月26日 责人 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目1、是否在相关职能和层次上建立和按规定时间进行内审和管理评审，危险废弃物统一收集、统一处理、可回收废弃√ 标、指标保持了文件化的环境目标和指标 物统一收集处理 和方案 √ 2、建立目标时是否考虑了法规的要考虑了相关法规 求 √ 建立目标时参照重要环境因素 3、建立目标时是否考虑了重要环境 因素 √ 符合要求 4、建立目标时是否考虑了技术上的 √ 可行性、财务、运行和经营的要求 有考虑相关方观点 5、建立目标时是否考虑了相关方的符合 观点 √ 目标指标包含污染预防承诺 √ 6、目标指标是否符合环境方针 可测量数据反应 √ 7、目标指标是否包含了污染预防的承诺 分季度考核，有《环境目标分解表》 √ 8、目标指标是否可测量 有相关记录 √ 9、目标指标的考核办法 10、目标指标的实现情况 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目11、是否制定或协助项目部、行政办协助项目部、行办制定了文件化环境管理方案《环境目标指标及管理》管理对噪√ 标、指标公室制定了文件化的环境管理方案 和方案 音排放、有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专项管理方法及措施 12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 √ 方案中规定了相关人员的职责和权限，如：噪音排放由行办李佳负责全场纪律等 √ 13、方案中是否规定了实现目标的方有相应内容 法、措施和时间表 14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素 覆盖所有重要环境因素，有《重大环境因素一览表》 √ 进行评审、未修订 ⊙ 15、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 方案实施情况检查记录符合要求 √ 16、方案的实施情况检查记录 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.4文1、文件的框架是否满足要求（手册、基本满足 件 程序目录、作业文件目录、管理方案目录） √ √ 是，公司与项目部 2、是否规定了环境管理体系的范围 是 √ 3、是否描述了环境管理体系的有关 要素及其相互关系 是，经抽查有目录便于查找 √ 4、相关文件是否便于查询 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.5文1、是否建立了符合要求的程序 件控制 是，经检查符合要求 √ 2、环境管理体系文件实物的标识、是，经检查清楚可辩识 版本、修订状态、日期是否清楚 √ 基本完好 √ 3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好） 是，经抽查生产计划处得到了相关的文件 √ 4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物） 已收回销毁 √ 审批完整 √ 5、作废文件的管理 6、新文件和修订文件的审批情况 有定期管理评审 √ 7、是否对文件进行定期评审 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.4文1、与环境控制有关的工程技术类文基本完备，未完善的尽量在补足 件 件是否完备 √ 有记录 √ 2、文件的发放、更新管理情况 4.4.5文件控制 利于查询 √ 3、相关文件是否便于查询 清楚 √ 1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清 楚 文件完好，字迹清楚易识别 2、文件质量（字迹清楚、易于识别、 √ 保存完好） 有岗位相关文件《发文登记表》《在用受控文件清单》等 √ 3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物） 有相关处理办法 √ 有相应审批意见记录 √ 4、作废文件的管理 是，定期评审现有体系文件，论证其适宜性，充分性 √ 5、新文件和修订文件的审批情况 6、是否对文件进行定期评审 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、协助生产计划处进行运行控制的经查询，协助了生计处进行运行控制，情况良好 行控制 情况 √ 有存于生产计划处 √ 2、对施工现场的运行控制的监督检 查记录 / a、噪声控制 / b、扬尘控制 / c、污水控制 / √ d、机械废气排放控制 / e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收） / f、资源能源消耗（水电和材料） / g、油品化学品泄漏控制 由生产计划处对施工现场环境管理体系运行提供技术支持和技术措施 3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.7应1、审核批准应急预案的记录 急准备和响应 有，应急预案的记录在生产计划处 √ 2、应急预案的实施监督检查记录 有，存于生产计划处 √ 3、参与评审修订应急预案的记录 有参与评审修订应急预案的记录 √ 4、协助行政办公室组织应急技能培有应急技能培训记录 训的记录 √ 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.3不1、是否建立了符合要求的程序 符合、纠正措施和预防措施 已建立《不符合控制程序》《纠正控制程序》《预防措施控制程序》 √ 2、不符合发生的记录及其报告 未发生不符合 √ 3、是否分析其原因并采取纠正措施 / 4、是否有潜在的不符合存在 / 5、是否分析潜在不符合问题的原因/ 并采取预防措施 √ 4.5.4记6、对纠正和预防措施的实施是否进录控制 行了监控 / √ / 7、对纠正和预防措施有效性的验证 经查，有环境管理体系记录 1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录 2、其他要求同质量管理体系要求 经查，其他要求符合相关质量管理体系 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.4内1、是否有环境管理体系内部审核员 有，共2名：、汤锡健 部审核 √ 2、审核计划中是否包括了环境管理包括全部要求：4.3.3 , 4.4.4 , 4.4.5 , 4.5.3 , 4.5.4 , 4.5.5 （4.4.6 , 4.4.7） √ 体系的全部要求 √ 记录了审核记录 3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录 4、对环境管理体系的不符合是否出未发生不符合 具了不符合报告 √ / 5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证 / 6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审 / 7、其他要求同质量管理体系 受审核部门/负贯标办 责人 审核员 汤锡健 审核日9月26日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、是否对本部门的环境因素和采购进行了的，对《混凝土采购，采购石材，其它材料（如油漆、乙炔瓶等）》进行√ 境因素 材料中的环境因素进行了识别，并进了识别与评价 行了评价， √ 是，考虑了的 2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 √ 4.3.3目 确定了 标、指标3、是否确定了与供方和采购材料有 和方案 关的重要环境因素 √ 有 1、是否制定了本部门的环境目标和是，对本部门的分解目标与职能和业务相联系 指标 √ √ 2、目标是否与本部门的职能和业务是 相联系 √ 可行 3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 √ 目标包含了预防污染和节能降耗 4、目标在财务运行上是否可行 可测量 √ 5、目标是否包含了污染预防和节能 降耗的内容 合格 √ 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 受审核部门/负材料设备处 责人 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、本部门环境因素的识别和控制情进行了识别并控制 行控制 况 √ 有法律、法规（环境管理）管理的发放及采购协议中注明 √ 2、就环境管理要求与供沟通的记录 编制管理方案并控制 √ 3、与供方有关的重要环境因素的控制 4.4.7应急准备和响应 1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施 了解 √ 参加 √ 2、是否参加应急救护培训和应急预案演习 了解 √ 3、是否掌握有关的应急自救或救援 的技能 配合项目部制定、管理 √ 4、与供方有关的应急预案的制定和管理 受审核部门/负材料设备处 责人 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.2法1、是否建立了识别、获取、更新有经查看建立了相关的程序文件 律法规关法律法规和其他要求的程序文件 和其他要求 √ 经查询，搜集法律法规和其它要求的渠道，网上下载，相关法制部门及上级文件√ 等 2、是否建立了相应的渠道收集法律 法规和其他要求 √ 3、是否建立了法律法规和其他要求经查询，有法律法规和其他要求清单，并已发放了 清单，并传达到相关员工 √ 4、是否收集了相应的法律法规和其经查询，有相关的法律法规和其它要求书面文件 他要求（书面文件或电子文件） √ 4.5.2合规性评价 5、是否识别了法规和其他要求对本经查徇，识别了法规和其他要求对企业的适用性 企业的适用性 √ 经查询，目前无新的法律法规和其它要求。 √ 6、是否收集新的法规和其他要求并及时更新法律法规和其他要求清单 经查询，已进行评价 √ 1、是否对法律法规的遵循情况进行 了评价 经查询，已进行评价 2、是否对公司应遵守的其他要求的遵循情况进行了评价 受审核部门/负技术质量处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、是否对本部门的环境因素进行了经查询，有填写《环境因素识别一览表》和《环境因素评价表》 境因素 识别，并进行了评价 √ 经查询，三种时态是：过去、现在、将来；三种状态：正常/异常/紧急，六个方√ 面是：向大气排放，向水体排放、废物管理、土地污染、原材料和自然资源的使2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 用，其它当地环境问题和社区等问题 √ 4.3.3目3、是否确定了与本部门有关的重要经查看，有填写《重要环境因素及其影响一览表》 标、指标环境因素 和方案 √ 1、是否制定了本部门的环境目标和经查看，有环境目标和指标，危险废弃物统一收集，统一处理，可用收废物统一 指标 收集处理 √ 2、目标是否与本部门的职能和业务经查询，基本能相联系 相联系 √ 经查询，目标和公司的环境方针一致，公司的环境目标为：废水排放符合国家和 3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 当地排放标准对噪音的控制白天65dB，夜晚55dB，产生的固体废物分类收集，√ 统一处理，减少对环境 √ 4、目标在财务运行上是否可行 经查询，目标在财务运行上是可行的 5、目标是否包含了污染预防和节能经查看，目标包含了污染预防和节能消耗等问题 √ 降耗的内容 经查询，目标指标是可测量的 √ 6、目标指标是否可测量 经查看，第一、二、三季度考核情况，废弃物统一搜集处理 7、目标指标的考核和完成情况 受审核部门/负技术质量处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、本部门环境因素的识别和控制情经查询，有填写《环境因素识别一览表》运行良好 行控制 况 √ 4.4.7应 经查询，有《应急准备及响应控制程序》基本了解应急预案的内容和应急措施 √ 急准备1、是否了解应急应急预案的内容和 和响应 应急措施 经查询，参加了应急救护培训记录在行政办公室，应急预预案模拟演习记录在行√ 政办 2、是否参加应急救护培训和应急预案演习 √ 经询问，掌握了有关的应急自救和救援的技能，如：灭火、呼救等 3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能 受审核部门/负技术质量处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1监1、环境监测器具（声级计、pH值测经查询，环境监测器具在公司试验室 测和测量仪等）的配置情况 量 √ / 2、环境监测器具的校准计划 3、环境监测器具的校准记录 / 受审核部门/负技术质量处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、是否建立并保持环境因素识别和建立程序 境因素 控制程序 √ 有识别、评价表 √ 2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价 考虑了各个方面 √ 3、识别和评价是否考虑了三种时态、 三种状态和六个方面 4、是否确定了重要环境因素 确立了9个重要环境因素 √ 建立了清单 5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单 √ 基本全面 √ 6、环境因素的识别是否全面 基本合理 √ 7、重要环境因素的评价是否合理 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目1、是否建立了文件化的环境管理方建立了9个管理方案 标、指标案 和方案 √ 规定了职责 √ 2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 规定了相关内容 √ 3、方案中是否规定了实现目标的方 法、措施和时间表 覆盖了所识别的9个重要环境因素 √ 4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素 进行评审修定 √ 5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 相关记录在项目部 √ 6、方案的实施情况和记录 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、是否建立了有关的运行控制程序 建立废弃物处理控制程序 行控制 √ 2、程序是否覆盖了以下方面的内容： 程序覆盖了以下内容 √ a、噪声控制 b、扬尘控制 c、污水控制 d、机械废气排放控制 e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收） f、资源能源消耗（水电和材料） g、油品化学品泄漏控制 h、供方管理 I、分包方管理 J、其他 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运3、有关规定是否符合法规的要求 行控制 符合要求 √ 4、有关规定是否得到实施： 在程序中有要求 √ a、对供方进行环境管理的有关文件 这方面工作由材设处负责 √ b、发放给相关方的环境宣传资料 出示了检查记录 √ c、对施工现场环境管理进行监督检 查的记录 有相关资料 √ d、办公区域环境管理控制情况 未发生投诉 √ e、居民的投诉及处理结果 项目部由项目部负责，办公区尚未发生 √ f、固体废物消纳许可证（准运证） / g、垃圾消纳厂的营业证 / h、有毒有害垃圾处理厂的准营证 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.7应1、是否建立应急准备和响应控制程有程序 急准备序 和响应 √ 有必定应急预案 √ 2、是否制定应急预案，其内容是否合理可行 包括了有关情况 √ 3、程序和预案是否包括了可能出现 的各种紧急情况 有收集整理 √ 4、各项目部和办公区域应急人员准备（消防、抢救人员名单）备案和审核批准记录 有收集整理 √ 5、各项目部和办公区域应急信息线 路和与外部机构的联系准备（报警电有收集整理 话、报警线路、疏散程序、医院地址）备案和审核批准记录 √ 6、各项目部和办公区域应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）备案记录 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.7应7、各项目部和办公区域应急设施定出示了检查记录。未出示办公区应急设施检查记录 急准备期检查记录 和响应 √ 出示了消防演习记录 √ 8、应急预案演习记录 未发生 √ 9、应急事故事件记录 10、对应急人员的救护培训记录 有培训记录 √ 11、应急事故事件发生后对程序文件未发生 的修改记录 √ 进行考核，掌握情况较好 √ 12、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识（相关考核记录） 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1监1、是否建立了相应的程序 测和测量 建立了程序 √ 2、环境方针和目标实现情况的监测有考核表 （环境方针评审记录、目标考核报告） √ 在总结报告 √ 3、环境管理方案的实施情况的监测 （检查测评报告或记录） 有相关记录 √ 4、环境管理运行情况的监测(水、气、 声检测记录或报告) 有相关记录 √ 5、环境业绩的监测（环境管理投资、 节能降耗、垃圾减量、污染降低、社会认可） 法律法规执行情况的监测符合要求 √ 6、法律法规执行情况的监测（法律法规执行情况报告、排污达标证明或守法证明） 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1监7、环境监测计划 测和测 有一个环境监测计划 √ 量 8、自有房产环境评价报告 非自有建筑，不便评价 √ 4.5.3记1、记录的设置和管理情况 录控制 有记录一览表 √ 2、施工工程的环境监测情况： 相关记录详项目部检查记录 √ a、工地扬尘污染情况检查记录 b、施工现场噪声污染情况检查记录 c、施工现场废水排放情况检查记录 d、建筑垃圾和施工过程的固体忘我排放情况检查记录 e、施工现场化学危险品使用管理情况检查记录 f、施工现场能源资源消耗情况检查记录 g、施工现场厨厕管理情况检查记录 h、室内装饰人造板有害物质释放量检测报告及其他室内环境污染情况 i、施工现场其他环境污染情况的检查控制记录 3、其他环境管理记录的形成和管理 受审核部门/负生产计划处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、是否对本部门的环境因素进行了对本部门环境因素进行识别，并评价 境因素 识别，并进行了评价 √ 均已考虑 √ 2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 由行政办公室统一对公司的所有部门的重要环境因素进行确定 √ 4.3.3目3、是否确定了与本部门有关的重要 标、指标环境因素 和方案 是 √ 1、是否制定了本部门的环境目标和 指标 与本部门的职能业务相联系 √ 2、目标是否与本部门的职能和业务相联系 目标指标均是由公司的总目标分解而成的，与公司的环境方针一致 √ 3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 基本可行 √ 4、目标在财务运行上是否可行 包含污染预防和节能降耗内容 √ 5、目标是否包含了污染预防和节能污染物达标排放可测量 √ 降耗的内容 合格 √ 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 受审核部门/负经营处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、办公垃圾的处理 行控制 由行政办公室统一对公司内部办公场所进行处理 √ 2、能源的消耗控制 基本符合要求 √ 3、重要环境因素的控制 由行政办公室统一安排控制 √ 4.4.7应急准备 和响应 1、是否了解应急预案的内容和应急是 措施 √ 2、是否参加应急救护培训和应急预案演习 生产计划处组织应急救护培训和应急预案演习，经营处派刘兵参加 √ 由办公室统一将应急信息线路和外部机构的联系准备已形成文件下发 √ 3、是否了解应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址） 是 √ 4、是否清楚应急物资（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具）的存放地点和使用方法 基本掌握 √ 5、是否掌握有关的应急自救或救援的技能 受审核部门/负经营处 责人 审核员 审核日9月27日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1环1、环境管理体系文件和有关法规、出示了《安全生产法》等四份文件，基本齐备 境因素 标准规范是否完备 √ 出示了环境因素识别一览表，其中大体物砼，防护等过程、项目部未涉及，也列√ 在上面 2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价 √ 3、识别和评价是否考虑了三种时态、符合要求 三种状态和六个方面 √ 4、是否确定了重要环境因素 确定80种主要环境因素 √ 5、是否建立了环境因素清单和重要有清单 环境因素清单 √ 基本全面 6、环境因素的识别是否全面 √ 合理 7、重要环境因素的评价是否合理 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.2法1、是否识别并获取了本项目部适用已识别 律法规的法律法规和其他要求 √ 和其他要求 2、是否将法律法规和其他要求传达到相关员工 已组织学习传达并形成记录 √ 出示有评价报告 3、对本项目部法律法规和其他要求 的遵循情况是否进行了监控评价 出示了项目部职能相符的目标和指标 √ 4.3.3目标、指标和方案 √ 1、是否制定了本项目部的环境目标和指标 与项目部职能相符 √ 2、目标是否与本项目部的职能和业务相联系 与公司的方针目标一致 √ 3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 可行 √ 4、目标在财务运行上是否可行 包含了相关内容 √ 5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容 可测量 √ 6、目标指标是否可测量 一二三季度已完成 √ 7、目标指标的考核和完成情况 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3目8、是否建立了文件化的环境管理方出示了管理方案 标、指标案 和方案 √ 已明确 √ 9、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 已明确 √ 10、方案中是否规定了实现目标的方 法、措施和时间表 覆盖了已识别的9个 √ 11、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素 评审符合要求 √ 12、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 出示有相关实施记录 √ 13、方案的实施情况和记录 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.2能1、项目部管理人员配置情况 力、培训 项目部管理人员配置符合要求 √ 和意识 2、相关人员的能力是否满足要求 满足要求 √ 3、是否进行了环境法规、环境管理未出示相关记录 知识、环境管理方案和新员工培训 √ 有证书，每年记录在公司 √ 4.4.3信4、管理人员能力和培训结果的证明息交流 （相关证书和继续教育、年审记录） 有证书，每年记录在公司 √ 5、特种作业人员的持证情况和年审、 继续教育情况 出示了相关交流沟通记录 √ 1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流 进行交流 √ 2、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流 知道 √ 3、员工是否知道谁是环境主管领导建立了电话联系 以及应向谁报告环境问题 √ 相关记录基本完善 √ 4、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 5、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等） 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运1、是否按有关规定实施运行控制 垃圾处理的文件由甲方负责，项目部对材料运输等供方的环境要求进行了口头交√ 行控制 待 a、对供方进行环境管理的有关文件 √ 已将相关的法律法规交给供方 b、发放给相关方的环境宣传资料 √ 建筑垃圾和生活垃圾已进行了分类 c、施工区、办公区分类垃圾池 √ 甲方办有排污许可证 d、排污许可证 设有化粪池 e、化粪池 √ √ 设有洗车点 f、洗车池 √ 设有沉砂井 g、沉淀池 设有隔油池 h、隔油池 √ 无 I、接油盆 √ 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6运j、沙土的归方 行控制 土方已完成 √ k、木工棚封闭 经查问，木工棚有封闭 √ l、搅拌站封闭 已封闭 √ m、暂时闲置的场区绿化 / n、施工现场道路硬化 / √ o、洒水降尘措施 有洒水龙头 √ p、居民的投诉及处理结果 未发生投诉 √ q、固体废物消纳许可证（准运证） 办有准运证 √ r、垃圾消纳厂的营业证 甲方处有垃圾消纳厂的营业证 √ s、有毒有害垃圾处理厂的准营证 无有毒有害垃圾 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.7应1、是否制定应急预案，其内容是否制定有应急方案及预案 急准备合理可行 和响应 √ 2、预案是否包括了可能出现的各种包括了各种紧急情况 紧急情况 √ 已落实 √ 3、应急人员准备（消防、抢救人员名单） 4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散 程序、医院地址） 已明确 √ 有4根安全带和8个灭火器 √ 5、应急物资准备（消火栓、水龙带、 灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点） 无化学危险品 √ 6、化学危险品管理情况（清单、安全使用说明书、贮存和使用作业指导书） 材料库房管理基本符合要求 √ 7、库房管理情况 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.7应8、乙炔棚、氧气棚的设置和乙炔、未使用 急准备氧气的使用情况 和响应 √ 有灭火器检查并形成记录。 √ 9、应急设施定期检查记录 有应急人员名单培训记录 √ 10、对应急人员的救护培训记录 有演习记录 √ 11、应急预案演习记录 未发生过紧急事故和事件 √ 12、应急事故事件记录 未发生 √ 13、应急事故事件发生后对程序文件的修改记录 经过训练 √ 14、相关人员的应急训练情况 会使用灭火器等器具 √ 15、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1监1、本项目部环境管理方案的实施情项目部已对现场进行监测 测和测况的监测（检查测评报告或记录） 量 √ 有相关记录 √ 2、本项目部环境管理运行情况的监测(水、气、声检测记录或报告) 有相关记录 √ 3、环境业绩的监测（环境管理投资、 节能降耗、垃圾减量、污染降低、社会认可） 有相关资料 √ 4、法律法规执行情况的监测（法律法规执行情况报告、排污达标证明或守法证明） 有相关资料 √ 5、施工工程的环境监测情况： a、噪声 b、扬尘 c、废水 d、建筑垃圾 e、光污染 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1监f、室内装饰污染 测和测量 室内装饰未施工 √ 6、环境监测计划 有制定计划 √ 7、环境监测器具配置情况 配置基本完善 √ 8、环境监测器具（声级计、pH值测量仪等）的校准计划 有PH试验纸、声级计 √ 9、环境监测器具的校准记录 有记录 √ 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.3不1、不符合发生的记录及其报告 符合、纠正措施和预防措施 未发生不符合 √ 2、是否分析其原因并采取纠正措施 / 3、是否有潜在的不符合存在 / 4、是否分析潜在不符合问题的原因/ 并采取预防措施 5、对纠正和预防措施的实施是否进/ 行了监控 / 6、对纠正和预防措施有效性的验证 受审核部门/负责人 项目部 审核员 审核日9月28日 期