起源
1868——英——海外及殖民地信托基金
最早封闭式基金——1924.3.21——美——马萨诸塞投资信托基金
中国第一家投资基金——1992——淄博乡镇企业投资基金（中国人民银行批准） 中国基金试点序幕——1998.3.27——基金开元、基金金泰 第一支开放式基金——2001.9——华安创新
债券投资为主基金——2002.8——南方宝元债券基金 系列基金——2003.3——招商安泰系列基金 保本特色基金——2003.5——南方避险增值基金 货币市场基金——2003.12——华安现金富利基金
上市开放基金（LOF）——2004.10——南方积极配置基金 交易型开放式指数基金（ETF）——2004——华夏上证50ETF 生命周期基金——2006.5——汇丰晋信2016基金 结构化基金——2007.7——国投瑞银瑞福基金 QDII——2007.9——南方全球精选基金
社会责任基金——2008.4——兴业社会责任基金 《投资公司法》、《投资顾问法》——1940 《证券投资基金管理暂行办法》——1997 《证券投资基金运作管理办法》——2004 证券组合理论——马柯威茨
多因素模型——威廉夏普——马柯威茨学生
资本资产定价模型CAPM——威廉夏普、约翰林特耐、简摩辛 套利定价理论APT——罗斯 ②
股票资金——基金资产≥60%投资 债券基金——基金资产≥80%投资 货币市场工具≤1年短期金融工具
货币市场基金——债券≤397日 投资组合平均剩余期限≤180日 基金收益率——日每万分基金净收益和最近7日年化收益率表示 基金评级——≥36月 ③
中国核准——基金募捐申请6日后 发售——准核后6月内
基金合同生效——期满，封闭式基金占核准规模≥80%，份额持有人≥200 开放式基金总份额≥2亿份，金额≥2亿，持有人≥200 募集
募捐期限≤3月
公布招募说明书——基金份额发售3日前 聘请法定验资机构——募集期满10日后
向中国提交备案申请、验资报告——收到验资报告10日后 中国书面确认——收到基金管理人资料3日内
募集期满30日内返回投资者已缴纳款项，并加记银行利息 交易
T日提交申请——T+2日查询
T+1日托管人将清算指令执行 T+1日资金交接完成
T+1日办理增加、扣除权益手续——T+2日可以赎回金额 巨额赎回——3个工作日内披露
T日买入基金份额——T+1日可以赎回（深）——T+2日份额可用
T申请基金购款——T+1银行划出金额——T+2到账——T+3可从账户划出 基金管理人确认申请——3日内
当日申购基金份额，下日享有基金分配权 当时赎回基金份额，下日不享有基金分配权 ④
特定客户托管费率≥正常60%
一个委托期内，业务报酬≤净收益20% ⑤
编制持仓统计表——每日
封闭式基金净值、净份额——每周披露 基金运作监督报表——每周 内部监督稽核报表——每季度 封闭式基金利润分配≥每年一次 ⑧
2003年，基金管理人买卖股票、债券差价收入暂免营业税 ⑨
将招募说明书、基金合同刊登在网站——基金份额发售3日前 上市3日前 基金合同生效次日，网站上合同生效
更新招募说明书——开放式基金合同生效每6个月后45日 披露年度报告——每年结束90日
半年度 半年度结束60日（半年度报告无需审计） 季度 每季度结束15日
定期报告中国、证监局备案——披露第二日 大会备案、公告——召开前30日 严重处罚——2日内备案 10 ○
中国检查公司设立管理情况——自受理5月内
证券公司重大变更，报中国批准——公司决议15日后 股东实际控制人变化，报告——10日内
证券销售机构取得基金从业资格证人数＜10人——5日报中国 30日人员调整规范 合并分立基金销售公司新公司6月未取得销售资格，合同终止 资金筹集专项备案——募集结束10日内
宣传推介资料报备监管——6月内2次警告未改正的销售机构报送 报送起10日后方可使用 主要投资比例——不符合的10日内调整 新成立的有6月建仓期
高级管理人员监管——离岗、离境1月以上
任免——1年内2次谈话、2次谴责 监控资料保存≥5年
不得公开评级 合同生效期≤6月
基金、基金管理人评级更新间隔期≤3月 评奖期≤12月
单一指标排名期≤3月 更新期≤1月
货币市场基金投资对象 不能投资
现金 股票 ≤1年银行定期存款，大额存单 AAA以下企业债券 剩余期397内债券，资产支持证券 可转换债券 1年债券回购，银行票据 流通受限证券 A-1级融资券 封闭式基金上市条件 合同期≥5年 募集金额≥2亿
基金份额持有人≥1000 LOF上市条件 募集金额≥2亿 持有人≥1000 QDII
净资产≥2亿，经营投资基金管理业务≥2年，最近季度资产规模≥200亿 5年以上境外证券投资管理经验管理人≥1名 3 3 3年内无重大处罚 QDII不能有的行为
购买不动产、房地产按揭、贵金属、实物商品、集合计划资产10%、证券承销 融资购买证券（投资金融衍生品除外）、卖空交易 可以买银行承兑汇票 商业银行销售机构 3年无行政处罚 销售部取得基金从业资格证人≥总1/2，从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年 证券机构销售机构
2年无损害客户利益行为 3年无行政处罚
证券投资咨询机构销售机构
注册资本≥2000万人民币，且为实缴货币 从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年 持续从事证券投资咨询业务≥3年
3年无代理投资人从事证券买卖 3年无行政处罚 基金销售机构
注册资本≥2000万人民币，且为实缴货币 从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年 取得基金从业资格证人数≥10人 基金管理公司主要股东
注册资本≥3亿（管理公司注册资本≥1亿） 持续经营≥3个会计年度 3年未收行政处罚 高级管理人员
3年以上从业经历（基金证券、银行等金融） 3年未收行政处罚 董事任职资格
5年以上任职经历（金融、法律、财务） 3年没有与有关公司有业务联系、利益关系 3年未受行政处罚