11.1.1.1 安全管理体系（SMS）运用系统管理的方法管理安全，通过风险
管理机制和闭环的运行监控管理将运行安全状态保持在可接受的水平，同时着力开展安全文化建设，最终确保持续、可靠的安全。
11.1.1.2 安全管理体系包括安全、风险管理、安全保证和安全促进四个
组成部分。安全是技术分公司安全管理体系的总体策划、管理理念、目标和原则，并为安全管理体系的运作明确方向；风险管理是利用科学的方法对生产运行中的危险源进行分析和评估，制定措施规避风险、确保维修安全；安全保证是安全管理体系的闭环管理机制，通过提取和分析运行信息，发现生产运行中与运行目标之间的偏差并及时修正；安全促进的核心是建立良好的安全文化，鼓励员工自愿、积极地参与安全管理工作。
11.1.1.3 安全管理体系结构图：
局方安全监督管理流程线信息线资源管理安全促进安全保证运行需求风险管理运行文件运行过程运行结果 11.1.1.4 安全管理体系应融入本单位的整个体系和各个单位/部门内，包括：
1) 航线维修； 2) 定检维修； 3) 部/附件维修； 4) 生产控制；
1
5) 航材管理； 6) 质量控制； 7) 技术数据 8) 技术文件管理；
9) 资源管理（工具设备、人员、厂房设施）； 10) 培训管理； 11) 记录管理； 12) 合同管理。
11.1.1.5 通过编制本章节“安全管理体系”和相应维修工作程序，对维修单
位安全管理体系过程实施文件化管理；通过制定风险管理过程的输入、转换活动和输出的监控和测量方法，确保将风险控制在公司可接受水平或其以下；通过安全保证机制，持续分析和评估风险控制措施的有效性，确保安全管理体系过程形成闭环管理。
11.1.1.6 通过深入了解其生产运行过程的结构和组织，有效识别其管理过程
和生产运行环境中存在的危险源，记录和监控风险控制措施实施进程，测量和分析风险控制措施所达到的预期效果，达到保护员工和客户的利益，实现安全生产运行的目的。
11.1.1.7 将安全管理体系与质量体系相结合，充分利用有效的维修资源，积
极推动安全管理体系的建设和持续改进。
11.1.1.8 维修单位应努力推进积极、公正、和谐的安全文化，培养全体员工
参与安全管理的良好风气，促进安全管理体系的发展，提高运行安全水平。
11.1.2安全与目标
11.1.2.1 技术分公司安全由安全总监组织制定，经技术分公司安全管
理委员会讨论后，由责任经理批准，形成正式文件并予以发布。
11.1.2.2
安全应包括下列内容： 1) 实施安全管理体系的承诺； 2) 持续改进安全水平的承诺； 3) 遵守适用的法规要求的承诺； 4) 对风险进行管理的承诺；
2
5) 对安全实施闭环管理的承诺；
6) 鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺； 7) 不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺； 8) 培育积极、健康、公正、和谐的安全文化的承诺； 9) 为落实安全提供必要的资源的明确声明； 10) 清晰的可接受行为规范；
11) 明确管理层和员工在安全绩效方面的职责；
11.1.2.3
安全的制定和管理要求：
1) 安全必须符合国家的相关规定，并且是可测量的； 2) 安全应为制定和评审安全目标提供管理指导；
3) 制定和修改安全时应与全体员工和责任方进行充分沟通； 4) 应定期评审安全，确保安全与组织相关和适宜。
11.1.2.4 11.1.2.5
技术分公司的安全方针是：安全第一、预防为主、综合治理、技术分公司安全：
全实施管理。不安全是常态的，只要坚持防患于未然的安全管理方法，就可将公司安全状况始终保持在可接受水平。安全管理工作只有起点没有终点，只要坚持和善于总结安全管理工作的经验教训，不断提高安全管理水平，就能够做到保持安全的时间越长，就越能长时间的保持安全。
2) 遵循将科学管理与经验管理相结合、法规/规章管理与行政管理相结合的原则，对安全实施管理。
3) 全力推进安全管理体系的实施和完善，实现有效的风险管理，实现系统的、闭环的安全管理。
4) 注重通过教育和培训，提高运行人员的总体素质和职业素养，从而有效地降低人为不安全事件的发生。
5) 着力培育积极、健康、公正的安全文化，增强全员的安全意识、法规意识和责任意识。
6) 通过贯彻落实本手册所规定的安全与质量管理，致力于做“手册公司”，要求全体人员做“手册管理者”、“手册员工”，
3
持续改进。
1) 秉承未雨绸缪、与时俱进、居安思危、防微杜渐的理念，对安
严肃查处故意违章违纪现象。
7) 鼓励员工参与安全管理，自愿报告所发生和发现的不正常运行状态；注重从不安全事件中吸取经验教训。
8) 传承“三老四严”（做老实人，说老实话，办老实事；严格的要求，严密的组织，严肃的态度，严明的纪律）的优秀传统，强化“执行规章不随意，规范维修防侥幸，钻研业务求进取，确保安全讲奉献”的机务作风。
9) 注重安全监察，更注重反馈和复查机制，强调将抓落实作为安全管理工作的落脚点。
10) 实行安全管理问责制和安全绩效考核制度。
11) 为实现安全管理各项方针，确保安全管理体系有效运作，技
术分公司承诺：
a) 严格遵守国家、民航局有关运行安全方面的法律、法规和规章，确保各类手册、文件、规定对相关法律、法规和规章的持续性符合性。
b) 严格地按照安全管理体系的要求实施安全管理，并对安全管理体系进行持续改进和完善。
c) 运用系统的、有效的安全管理方法，科学地制定安全、安全目标，清晰地界定各级安全管理人员和运行人员的安全管理职责和权限，确保所有的运行达到较高的安全绩效水平；在满足法规、规章的基础上，采取有效的措施，持续地提高运行安全水平，以实现系统的、持续的安全。 d) 严格按照手册、程序规定的启动机制启动风险管理，并按照手册、程序确定的方法和要求实施操作，确保风险管理的各项功能得以实现。
e) 安全管理机构和各级人员严格按照手册、程序的要求，实施信息获取和分析以及系统评价工作，确保风险控制措施、预防和纠正措施能够得到持续、有效的落实，形成安全管理体系的闭环管理。
f) 在实施不安全事件调查时，注重通过不安全事件来挖掘、发现其中包含的不正常的运行状态、运行系统和组织机构
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存在的缺陷等因素，并应用安全保证功能实施纠正、预防和控制。
g) 加强员工安全报告和反馈系统的建设，采取有效措施鼓励员工积极主动地报告所发现的不正常运行状态、不安全事件、安全隐患、潜在的危险源、对运行安全管理工作的意见和建议等。技术分公司对员工的报告给予及时的反馈，保证员工的安全报告行为不受到报复，并为报告人保密。 h) 采取有效的措施培育与安全管理体系相适应的安全文化，使安全管理理念逐步渗透到维修单位的整个运行体系中，是员工形成较强的安全意识和安全使命感、责任感，把安全管理的方针、、程序和标准变成全体员工的价值观和行为方式。
i) 提供必要的人力资源、财务资源、设备设施资源和环境资源，保障安全管理体系的有效实施和安全的有效落实。
11.1.2.6
技术分公司在已确定并发布的安全的基础上制定安全目标/指标。制定安全目标时需遵循以下原则：
1) 安全目标不得低于局方的要求，同时需考虑行业的平均安全水平；
2) 安全目标必须适合技术分公司的运行类型、规模以及现有安全水平；
3) 安全目标必须具有可实现性并可以被测量。
11.1.2.7
技术分公司安全目标：
1) 杜绝重特大维修事故和重特大航空地面事故； 2) 杜绝一般维修事故；
3) 杜绝人为原因的维修事故征候；
4) 与东方航空技术有限公司签订的其他安全指标。 5) 过程控制性安全指标详见安全绩效考核方案。
11.1.3 质量
11.1.3.1 本手册5、6、7、9等章阐述了本单位的质量管理，并据此制
定了各部门和人员的职责。责任经理应确保技术分公司的质量
5
与安全相一致。
11.1.4 安全策划
11.1.4.1 安全策划是安全管理的一部分，通过制定/修订安全目标并具体规
定必要的生产运行过程、调配所需资源，以确保实现安全目标。
11.1.4.2 技术分公司安全总监组织安全管理委员会根据东方航空技术有限
公司安全指标、技术分公司安全、中国民用航空局下达的安全指标、技术分公司上年度运行安全状态系统评价以及管理评审的结果，按照11.1.2.6的要求，制定/修订本年度安全目标，经责任经理批准后，向全体员工发布。
11.1.4.3 安全目标的分解：
1) 技术分公司安全总监负责组织将安全目标向各单位/部门分解，分解方案经安全委员会讨论后，由责任经理批准予以发布，并交由安全质量分部备案。
2) 各单位/部门对分解后的指标进行再分解和备案，技术分公司鼓励各单位/部门将安全指标分解至各岗位，将安全管理责任落实到每个员工。
3) 安全指标的分解应结合“风险管理”中的“系统和工作分析”（具体见11.2“风险管理”部分）进行，对于关键子系统/流程应予以重点考虑。
4) 分解后的安全指标也必须满足11.1.2.6的要求。
11.1.4.4 应利用系统评价和管理评审功能（具体见11.3“安全保证”内容），
定期对安全目标/指标进行评审，对不适宜的安全目标/指标按照11.1.4.2和11.1.4.3的要求进行修订和分解。
11.1.4.5 技术分公司建立安全绩效考核机制，对各单位/部门的安全指标的
完成情况进行评价和考核，形成完善的安全生产责任体系。
11.1.4.6 安全管理计划
1) 技术分公司根据安全目标/指标制定安全管理计划，明确实现安全目标/指标拟采取的方案、步骤和措施等。 2) 安全管理计划包括： a) 年度安全培训计划；
6
b) 年度安全宣传/教育活动计划； c) 提高风险管理水平的各类工作项目； d) 完善安全保证功能的各类工作项目； e) 安全管理沟通计划； f) 安全管理监督检查计划； g) 应急响应培训和演练计划；
h) 落实安全目标/指标所需开展的其他工作。
3) 安全总监负责组织制定安全管理计划，安全质量分部组织实施并对实施情况进行监控。
4) 根据技术分公司安全管理计划，各单位/部门结合自身运行情况，制定本单位安全管理计划，组织实施并对实施情况进行监控。
11.1.5 组织机构与职责
11.1.5.1 安全管理体系应融入技术分公司各个系统、单位和部门，所有员工
均应承担相应的安全管理职责。
11.1.5.2 安全管理体系主要管理人员职责
1) 责任经理
a) 技术分公司责任经理是安全管理的第一责任人，也是建立、实施并保持安全管理体系的最终责任人。 b) 责任经理具有以下职责：
(1) 负责组织规划并批准技术分公司安全管理体系的组织机构设置及调整方案；
(2) 负责领导技术分公司的安全管理工作，计划、组织、指导、控制员工的活动；
(3) 负责批准发布技术分公司安全管理方针、、安全目标/指标和《维修管理手册》第11章“安全管理体系”； (4) 负责为安全管理体系各项活动提供资源保障；
(5) 负责组织实施技术分公司安全管理体系的管理评审工作，并批准发布评审报告；
(6) 负责指令启动技术分公司专项的运行安全管理项目。
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2) 安全总监
a) 技术分公司安全总监由责任经理任命，负责技术分公司安全监督职能的实现。 b) 安全总监具有以下职责：
(1) 负责具体组织开展技术分公司安全管理体系各项工作，批准启动安全管理体系相关工作项目，在安全管理方面直接向责任经理负责；
(2) 负责组织制定/修订技术分公司安全管理方针、、安全目标/指标和《维修管理手册》第11章；
(3) 直接向责任经理报告安全管理体系绩效和改进需求； (4) 负责组织开展安全文化建设，确保提高全技术分公司内对安全要求的认识；
(5) 在认为技术分公司生产运行活动直接影响航空安全时，有权直接向局方报告。
3) 安全监督：
a) 技术分公司D.4105维修许可证件下的安全监督部门为安全质量分部，由安全质量分部牵头对生产运行进行持续监督和检查，支持安全管理体系的运作。安全监督部门应于生产运行系统，部门内各岗位的职责和权限应在手册和程序中明确规定，并予以公布。
b) 技术分公司履行安全监督职责的岗位为质量审核，其职责和权限应在手册和程序中明确规定，并予以公布。 c) 质量审核岗位职责：
(1) 负责对技术分公司生产运行过程和安全管理体系进行监督和检查；
(2) 负责对技术分公司各系统、单位、部门进行内部审核； (3) 负责对事故、事件进行调查；
(4) 负责收集各类安全运行信息并进行分析； (5) 负责实施系统评价工作；
(6) 负责实施安全风险管理工作并对危险源信息库进行维护； (7) 负责对各类控制措施进行跟踪、验证。
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4) 安全风险管理专家组：
a) 技术分公司成立安全风险管理专家组，协助进行安全风险管理和安全保证的相关工作。专家组成员涉及生产运行各系统、各专业，经过评审和培训合格后予以任命，并定期进行复训。
b) 安全风险管理专家职责：
(1) 负责按照风险管理人员的要求开展风险管理工作； (2) 负责自主开展本系统、本专业相关的风险管理工作； (3) 协助质量审核人员进行安全运行信息分析以及系统评价工作。
(4) 参与完善技术分公司安全管理体系工作程序，对安全管理方法提出修订建议；
(5) 参与技术分公司安全管理体系的监督和检查工作；
11.1.5.3 安全管理体系组织机构图：
责任经理安全管理委员会安全总监云南安全质量分部
11.1.5.4 安全管理体系主要管理机构职责
1) 安全管理委员会职责：
a) 坚持“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的安全方针，贯彻落实、国资委、民航局关于安全工作的指示精神，认真执行国家、民航局、工程技术公司有关安全工
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作的法规、规章、标准及措施，并依法对技术分公司安全工作实施管理。
b) 定期分析技术分公司安全运行状况，把握安全趋势，研究制定技术分公司安全工作的、措施；研究决定技术分公司有关安全工作的重大问题。
c) 制定、审议技术分公司安全工作规划、年度安全目标和指标，并予以发布。
d) 审定技术分公司各项安全管理制度和措施并监督执行。 e) 组织、指导技术分公司安全宣传教育、安全活动，发布技术分公司有关安全工作的指令和信息。
f) 负责批准风险管理措施、预防和纠正措施、安全文化建设、安全培训和教育所涉及的重要资源投入。
g) 对技术分公司各单位实施安全监督和检查，及时消除各类安全隐患。
h) 根据航空安全状况，对技术分公司各单位安全工作提出相应要求。
2) 技术分公司安全质量分部
a) 负责具体组织实施技术分公司安全、安全风险管理、安全保证、安全促进等方面的工作，包括制定并落实技术分公司年度安全管理计划、开展安全风险管理、安全信息的获取和分析、实施系统评价、实施安全审核、各类控制措施的落实和监控等等；
b) 负责组织编写技术分公司安全管理体系工作程序； c) 负责制定技术分公司安全指标分解方案，并实施安全绩效考核；
d) 负责组织调查和处理技术分公司的不安全事件； e) 负责监督技术分公司安全管理体系的运行状况。 3) 各生产单位、职能部门
a) 负责制定并组织实施本单位/部门内部的安全指标和安全生产考核制度；
b) 负责协助安全质量分部实施各项安全管理工作；
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c) 负责协助安全质量分部调查和处理不安全事件；
d) 负责制定和落实本单位/部门的各类控制措施并予以反馈； e) 负责落实本单位/部门的安全生产监督检查工作； f) 负责组织开展本单位/部门的安全教育、培训工作。
11.1.5.5 技术分公司全体员工具有以下安全管理职责：
a) 按照技术分公司《维修管理手册》和程序要求，严格执行技术分公司安全；
b) 建立生产运行安全风险管理意识，加强风险管理能力，落实各项控制措施，将风险管理运用于机务维修实际工作中； c) 按照技术分公司《维修管理手册》和程序要求，主动收集、报告安全运行信息，积极配合安全管理人员开展信息获取和分析工作；
d) 积极参加各项安全培训、安全宣传和教育活动。
11.1.6 与法规和其他要求的符合性
11.1.6.1 安全管理体系应符合安全相关法规和其他要求，技术分公司所建立
的局方或上级部门文件收发制度和主管部门问责制度，能够确保安全质量分部和其他相关部门及时评估和落实相关安全法规或其他适用要求。
11.1.6.2 应利用系统评价和管理评审功能，对安全管理体系进行评审，确认
安全管理体系的各体系流程符合安全法规和其他相关要求。
11.1.6.3 技术分公司建立安全管理体系与安全法规、相关要求的符合性的日
常监控机制，对于发现的与安全法规、相关要求不符合的情况，安全质量分部应及时组织制定或修改体系文件，确保安全管理体系与安全法规相符合。
11.1.7 程序与控制
11.1.7.1 为有效落实安全，实现安全目标，技术分公司应对生产运行与
安全相关的活动进行评估，并形成具有测量标准的维修工作程序。
11.1.7.2 维修工作程序的管理要求：
1) 维修工作程序应符合技术分公司安全以及相关规章、法律
11
法规的要求；
2) 维修工作程序应明确维修活动的要求，使员工能够清晰的理解自己在生产运行中的角色和作用。
11.1.7.3 技术分公司应建立并保持过程控制措施，通过质量监督和审核机
制，确保与安全相关的生产运行及其活动符合相关程序要求。
11.1.8 应急准备与响应
11.1.8.1 应急情况指突然发生的、直接或间接威胁飞行安全或地面安全、引
发运行混乱、造成重大损失的事件或情况。
11.1.8.2 技术分公司应针对以上应急情况，建立应急预案，以：
1) 识别潜在的事故和事件；
2) 协调、策划维修单位对事故和事件的响应； 3) 定期进行演练。
11.1.8.3 技术分公司生产技术分部负责组织制定应急预案，经技术分公司安
全委员会讨论通过后予以发布。
11.1.8.4 应急预案应包括下列内容：
1) 应急工作领导小组成员名单、工作职责和联系方式；
2) 应急机构、应急管理人员或应急联络员的工作职责和联系方式； 3) 应急情况等级和相应的应急响应启动机制；
4) 应急反应、应急救援工作的实施流程，包括救援、处置、保护、调查、记录和恢复的各项措施及要求；
5) 应急准备工作要求和实施流程，包括应急指导文件和程序的准备、应急物资和设备的准备、人员应急响应培训和演练等； 6) 应急响应反馈流程，通过对演习或真实的应急响应工作的分析和讲评，发现问题，总结提高。
11.1.9 文件及记录管理
11.1.9.1 技术分公司安全管理体系文件包括《维修管理手册》第11章以及
相应安全管理工作程序。
11.1.9.2 技术分公司《维修管理手册》第11章“安全管理体系”具体明确
了技术分公司的安全、安全目标、安全管理体系构架、安全管
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理体系的实施方法和要求。
11.1.9.3 技术分公司维修工作程序（YNMOP）第1章“安全管理”具体规
定了技术分公司各系统、单位、部门在安全管理方面的工作职责、工作流程、工作要求以及相互作用和接口关系。
11.1.9.4 文件管理要求：
1) 文件的编写应易于阅读、易于识别； 2) 文件应具有日期标识（包含修订日期）；
3) 文件应经过批准，并予以发布，确保相关部门都能够获得文件的最新版本；
4) 文件应有序保存，易于查找；
5) 文件应按照规定的期限进行保存，过期文件应隔离或采取其他等效措施防止误用；
6) 应利用系统评价和管理评审功能对文件进行定期评审。
11.1.9.5 安全管理体系所有相关工作必须形成记录，安全管理体系人员必须
保证各类记录清晰、易读、可识别并具有可追溯性。
11.1.9.6 应按照手册和程序的要求和时限对安全管理体系记录进行有效保
存，确保记录： 1) 易于找到；
2) 被有效保护，避免损坏、变质和丢失。
11.1.9.7 技术分公司应建立文件和记录管理机制和管理程序，明确文件和记
录的管理职责，规范书面、电子形式的文件和记录的标识、维护、处置、管理方法、保存期限和要求。
11.3安全保证
11.3.1 总要求
11.3.1.1 安全保证是安全管理体系的闭环反馈控制机制，它运用质量保证
技术，通过对各系统和生产运行进行监测，对生产运行过程的各类信息进行收集和分析，评估技术分公司生产运行过程中所实施的风险控制措施的符合性和有效性、评价手册的有效性和执行状况、评价对局方规章以及相应的整改要求的符合性，以实现以下功能： 1) 识别新的危险源；
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2) 测量风险控制措施的有效性； 3) 确保符合规章要求。
11.3.1.2 安全保证具体包括：安全监督系统、员工安全报告与反馈系统、安
全信息管理、系统评价、预防和纠正措施、管理评审、持续改进。
11.3.1.3 安全保证流程简图：（见下页）
运行文件/资源管理运行过程安全监督系统员工安全报告与反馈系统安全信息的获取安全信息分析管理评审风险管理潜在新风险或无效的控制系统评价无潜在新风险且控制措施符合不符合控制措施预防和纠正措施
11.3.2 安全监督系统
11.3.2.1 技术分公司安全监督系统由质量管理部门和生产运行部门组成。
通过持续监控、审核、调查等手段，对生产运行过程进行监管，以确认生产运行活动与法律、法规、手册、程序的符合性以及安全管理活动的有效性。同时收集各类安全运行信息，用以实现安全保证的功能。
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11.3.2.2 持续监控
1) 技术分公司安全监督系统对运行过程实施持续监督检查，并收集、汇总、整理和分析各类安全运行信息，同时对各类控制措施的落实情况进行监督和检查。
2) 技术分公司安全监督部门监控相关的生产运行数据以： a) 评价风险控制措施的符合性； b) 测量风险控制措施的有效性； c) 评价系统运行状况。
3) 技术分公司各生产运行部门经理应确保对生产运行过程的安全相关功能进行监控：
a) 指定监控人员，制定监控计划并实施监控； b) 确保风险控制措施的实施与策划的相符合； c) 评价风险控制措施的有效性。
4) 技术分公司对来自外委方的产品和服务也实施监控。
11.3.2.3 内部审核
1) 技术分公司定期进行内部审核，对持续监控的过程和结果进行评估和分析，确认生产运行系统和安全管理体系满足： a) 安全管理功能（制定、风险管理、安全保证及安全促进）运行有效；
b) 与安全管理体系法规和局方要求相符合。
2) 审核必须由功能上于被审核的技术过程的单位或个人进行。
3) 审核员资格确定、审核计划的制定以及审核的实施均应按照本手册第10章“自我质量审核”的要求执行。
4) 技术分公司责任经理或安全总监监控审核计划的执行。
11.3.2.4 外部审核
1) 外部审核结果也应作为安全运行信息进行分析和评价。
11.3.2.5 调查
1) 技术分公司应收集以下数据： a) 事件 b) 事故
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2) 技术分公司建立明确的调查程序，对维修过程中发生的事故、事件以及潜在的不符合规章的事件进行调查，调查的结果作为安全运行信息的一部分进行分析和评价，查找系统和组织缺陷，实现预防和纠正目的。
3) 根据调查结果制定的纠正措施需进行持续跟踪，确保有效落实。
11.3.3 员工安全报告与反馈系统
11.3.3.1 技术分公司鼓励员工主动报告与安全相关的问题，并且对员工报告
的信息来源保密，确保员工不会受到报复。
11.3.3.2 员工自愿报告的途径：
1) 员工可填写《航空员工安全信息报告表》，并选择以下任一方式进行上报： a) 技术分公司途径：
(1) 电话：（周一至周五9:00-16:30，节假日除外）。 (2) 电子邮件（E-mail）：。
(3) 邮寄：国际机场技术分公司安全质量分部（员工安全报告负责人收），邮编：。
b) 股份公司途径：
(1) 网络：安全运行管理网。网址：。
(2) 移动平台：掌上员工主动安全报告中的员工报告，选择部门为二级单位-工程技术公司 (3) 24小时录音电话： (4) 工作电话：传真（FAX）： (5) 电子邮件（E-mail）：
(6) 邮寄：安全监察部(员工安全报告负责人收)，邮编： c) 技术途径：
(1) 电话： (周一至周五8：30-17：00，节假日除外)。 (2) 传真（FAX）： (3) 电子邮件（E-mail）：
(4) 邮寄：技术安全质量部质量监督分部（员工安全报告负责人收），邮编：
16
2) 各单位、部门也应建立畅通有效、安全保密的员工报告途径。
11.3.3.3 员工强制安全报告：
1) 当员工发生不安全事件时，应向所属安全管理机构报告。 2) 对于员工强制安全报告，技术分公司各级单位、部门应按照手册、程序及规章的要求进行上报，防止迟报、漏报、谎报、瞒报事件的发生。
11.3.3.4 员工安全报告的信息是安全运行信息的重要来源，应进行监控并及
时进行处理、分析和反馈，同时纳入系统评价（参见11.3.5）中进行分析和评价。
11.3.4 安全信息管理
11.3.4.1 技术分公司安全信息管理具体包括信息收集、信息获取、信息分
析、信息发布及利用等环节。
11.3.4.2 技术分公司建立并不断完善安全信息管理系统，制定信息收集、分
析、处理、传递、反馈的工作流程以及共享和利用要求。
11.3.4.3 技术分公司利用股份公司安全运行管理网进行安全运行信息的管
理工作，确保信息处理的及时性和信息传递的安全性。
11.3.4.4 信息收集来源至少包括：
1) 持续监控；
2) 运行安全审计/审核； 3) 调查；
4) 员工安全报告和反馈；
11.3.4.5 信息获取是将包含在公司运行过程中、能够真实地反映公司实际运
行状态的报告、记录、资料等数据，根据机务系统的特点，采取不同的渠道、工具和方法有效地提取成为“信息”的过程。
11.3.4.6 信息分析是指应用相应的方法和工具，对获取到的信息进行分析，
发现导致运行偏差和安全问题的原因（差错和威胁）或要素（SHEL），以对安全运行状态进行综合评估。
11.3.4.7 技术分公司建立相应的安全信息上传下达机制，确保各类强制性上
报内容及时报告至相关管理部门，各类安全工作要求、信息及时通过相应的渠道、方法传达至相关岗位。
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11.3.4.8 技术分公司通过安全信息管理， 以判断现行风险控制措施和安全
管理体系是否有效，并评估生产运行过程和安全管理体系是否需要改进。
11.3.4.9 技术分公司通过对安全运行信息进行处理和分析以实现安全保证
的各项功能。
11.3.5 系统评价
113.5.1 技术分公司制定系统评价工作流程，明确系统评价的实施方法和要
求。
113.5.2 通过安全信息管理的结果以量化评价以下方面的绩效：
1) 生产运行过程的安全相关功能是否符合要求；
2) 生产运行过程中的安全实际绩效是否满足目标绩效的要求； 3) 安全管理体系是否符合其要求。
113.5.3 系统评价得出以下结论：
1) 运行安全状态的趋势；
2) 安全管理体系和生产运行状态是否符合运行手册、运行文件、法规以及现行风险控制措施的要求； 3) 现行风险控制措施是否有效； 4) 运行环境是否发生变化；
5) 是否存在因内部流程接口不匹配或与其他单位之间的流程接口不匹配而造成的不安全状况； 6) 是否存在新危险源。
113.5.4 根据系统评价结论：
1) 对于发现的新危险源、无效的风险控制措施或需要更改系统时，启动风险管理；
2) 对于发现的不符合手册、文件、法规以及现行控制措施的情况，采取相应的纠正和预防措施进行修正；
3) 对于符合手册、文件、法规以及现行控制措施的情况，继续进行监控。
113.5.5 应按照11.1.9的要求对系统评价形成的文件和记录进行保存。
11.3.6 预防和纠正措施
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11.3.6.1 技术分公司根据系统评价的结果采取预防和纠正措施：
1) 对识别出的与手册、文件、法规以及现行控制措施不符合问题的纠正措施；
2) 对识别出的与手册、文件、法规以及现行控制措施潜在不符合问题的预防措施。
11.3.6.2 制定并实施预防和纠正措施时应考虑安全经验教训，确保制定的措
施具有针对性和可操作性。
11.3.6.3 调查结果及发现的问题也应纳入系统评价的范围并视情制定预防
和纠正措施。
11.3.6.4 制定和实施预防、纠正措施的职责由经审核评估证实存在问题的生
产运行部门承担。
11.3.6.5 应及时落实预防和纠正措施，并对落实情况进行持续跟踪和及时验
证，预防和纠正措施的相关记录应永久保存。
11.3.7 管理评审
11.3.7.1 管理评审由责任经理组织实施，对技术分公司安全管理体系的现
状（包括安全管理体系的适宜性、充分性和有效性），安全方针、的贯彻落实以及安全目标的实现情况进行评价。
11.3.7.2 管理评审通常为每年组织一次，当出现下列情况时，可由责任经理
批准组织专题管理评审：
1) 运行使用的法律、规章、标准及其它要求发生重大变化； 2) 组织机构、职能分工、资源设置、运行种类等有重大变化导致安全管理体系结构调整；
3) 局方安全检查或第三方运行安全审计发现严重不合格； 4) 出现重大不安全事件或安全形势出现较大起伏； 5) 责任经理认为必要的其他时机。
11.3.7.3 管理评审的内容：
1) 安全方针、目标、指标的适宜性和有效性； 2) 风险管理、安全保证的有效性；
3) 安全经验教训分析、总结、学习的充分性； 4) 生产运行过程是否需要改进；
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5) 安全管理体系是否需要改进； 6) 其他需评估的内容。
11.3.7.4 技术分公司安全质量分部收集管理评审所需要的支持性文件，并分
析形成技术分公司安全管理体系运行状态报告。
11.3.7.5 责任经理组织技术分公司最高管理层及安全管理委员会成员，根据
安全管理体系运行状态报告，对运行安全状态和安全管理体系实施分析和评价。
11.3.7.6 根据管理评审的结果，技术分公司安全质量分部形成安全管理体系
管理评审报告，向技术分公司全体员工发布，并对报告中制定的改进措施的落实情况进行跟踪验证。
11.3.7.7 应按照11.1.9的要求对管理评审形成的文件和记录进行保存
11.3.8 持续改进
11.3.8.1 技术分公司通过安全和质量、目标、持续监控和审核结果、
系统评价、预防和纠正措施、管理评审等手段持续改进安全管理体系和风险控制措施的有效性。
11.3.8.2 持续改进的内容包括以下方面：
1) 的改进，包括对安全与目标、管理决策、手册程序、文件记录和管理等方面的优化或改进。
2) 生产运行系统的改进，包括对系统运行状态、组织机构、人员配置、设施设备等方面的优化和改进。
3) 风险管理的改进，包括对风险管理方法、风险控制措施的适宜性和有效性、风险控制措施的控制方法、危险源信息库等方面的优化或改进。
4) 安全保证的改进，包括对安全监督系统、员工安全报告与反馈系统、安全信息管理系统、系统评价方法、预防和纠正措施控制方法、管理评审内容及方法等方面的优化或改进。
5) 安全促进的改进，包括对人员能力要求、人员选择、人员培训、安全文化、安全教育和培训、安全管理沟通、安全投入等方面的优化或改进。 6) 其他需要改进的方面。
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11.4安全促进 11.4.1 安全文化
11.4.1.1 技术分公司推行“遵章守法、规范诚信、群策群力、学习分享”的
安全文化，致力于树立“责任荣誉、科学规范、严谨笃行、高效和谐”的价值观，提倡“执行规章不随意、规范维修防侥幸、钻研业务求进取、确保安全讲奉献”的工作作风，倡导做手册公司、手册干部、手册员工，反对不按章操作、随意办事的行为。并通过安全管理体系的运作，不断促进安全文化的建设。
11.4.1.2 技术分公司通过安全宣传和教育、安全信息沟通、安全管理沟通、
安全培训、安全经验教训学习等方式，不断提升员工的整体素质和职业素养，增强安全意识、法规意识和责任意识。
11.4.1.3 责任经理通过以下方式，积极促进安全文化：
1) 发布向全体员工声明的高层管理人员对安全的承诺； 2) 高层管理人员履行安全管理体系承诺的具体事例证明； 3) 组织内人员安全责任沟通；
4) 与全体员工就安全、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通；
5) 建立有效的、必要时可为报告人保密的员工安全报告和反馈系统；
6) 使用具有方便且高效的信息获取手段的安全信息系统； 7) 实施和保持安全管理体系所必要的资源的配置。
11.4.1.4 安全文化渗透于系统的各个环节、各个单位，所有员工均应该积极
参与安全文化建设的各项活动，并将安全文化理念和价值观体现在具体岗位和实际工作中。
11.4.1.5 技术分公司应确保安全宣传和教育、沟通、培训、安全经验教训学
习等能够按计划有效实施。
11.4.1.6 技术分公司建立公正的奖惩制度，对于员工提出的有利于安全运行
或安全文化建设的建议和意见给予奖励，提高员工主动参与安全工作积极性。
11.4.2 沟通与获知
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11.4.2.1 技术分公司建立并公开沟通渠道，与员工沟通安全管理体系的运
行情况，传达重要的安全信息，形成员工主动关心安全的安全文化氛围。
11.4.2.2 沟通的内容包括：
1) 安全的制定和发布。技术分公司在制定和修改安全时与员工进行充分的沟通，并在制定/修改完成后向全体员工发布安全，同时接受员工对安全各项承诺实践的监督； 2) 安全状态信息发布。定期将《运行安全状态系统性评价报告》和安全绩效考核的相关结果予以发布；
3) 安全管理沟通。通过安全会议、安全座谈会、调研和访谈、网络等形式，建立管理部门之间、管理部门和员工之间良好的沟通。确保各级员工了解技术分公司运行安全状况，并可以及时反映运行安全的相关意见、建议与经验。
11.4.2.3 技术分公司所有单位、部门均应确保本单位安全沟通渠道有效、畅
通。
11.4.2.4 技术分公司依据法律法规或协议的要求，与相关方建立安全管理体
系的沟通渠道。
11.4.3 人员能力要求
11.4.3.1 技术分公司建立维修工作程序，对安全监督系统各岗位人员的资
质进行控制。
11.4.3.2 安全监督系统各岗位人员需进行培训和复训，确保所有岗位人员
能力符合要求。
11.4.3.3 质量系统根据内部审核计划，定期或不定期地对安全监督系统人员资质情况进行审核。
11.4.4 培训
11.4.4.1 技术分公司制定安全培训大纲，纳入维修系统培训大纲进行管
理，维修单位所有员工均应按照安全培训大纲的要求参加培训，安全监督系统以及所有从事安全管理的人员还需定期进行复训。
11.4.4.2 培训包括以下几类：
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1) 对全体员工进行岗位职责的培训，包括岗位的职责、工作要求以及对产品、服务的安全影响等。
2) 对全体员工（包括新进员工）进行安全管理体系培训，包括安全管理体系的目的、意义、理念、原理、功能和实施方法等，使全体员工了解自己在安全管理体系中的作用和责任。 3) 对新进员工进行岗前安全基础知识培训，包括国家、行业的安全法规、技术分公司的安全、安全经验教训等。 4) 对安全监督系统以及所有从事安全管理的人员进行安全管理体系专业培训和复训，包括安全管理体系工作流程、风险管理方法、系统评价方法、信息管理方法和要求、管理评审要求等。
11.4.4.3 对于所有培训都需进行考核并建立培训记录。
11.4.4.4 应定期对培训大纲和培训质量进行评审，并对培训大纲及时更新，
确保培训现行有效。
11.4.4.5 培训部门每年应制定年度安全培训计划，并组织实施，还应根据实
际运行安全状况，适时开展专项安全培训。
11.4.5 安全经验教训
11.4.5.1 技术分公司应建立安全经验教训学习制度，保证员工能及时学
习、交流安全经验教训并可以提出建议，促进安全的持续改进。
11.4.5.2 安全经验教训的内容包括：
1) 安全管理的方法和建议；
2) 风险控制措施、预防和纠正措施的改进意见； 3) 系统潜在的漏洞或执行上的不符合。
11.4.5.3 安全经验教训的来源：
1) 事故、事件的调查分析结论；
2) 员工在实际工作过程中总结出的经验、教训； 3) 班组层面开展的风险管理或案例分析的经验。
11.4.5.4 技术分公司可以利用11.4.2.2中的沟通形式进行安全经验教训的
学习和交流，也可采取发布通告或刊物、制作宣传栏等方式进行安全经验教训的宣传和教育。
11.4.5.5 技术分公司应保证安全经验教训学习和交流的渠道畅通有效，及
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时汲取经验和教训，并采取措施进行改进。
11.4.5.6
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